2012年年底，第18屆聯(lián)合國(guó)[微博]氣候大會(huì)在世界人均碳排放最大的國(guó)家卡塔爾首都多哈舉行。本次大會(huì)著重討論了京都議定書第二承諾期、整合現(xiàn)有的基礎(chǔ)框架并推動(dòng)實(shí)際行動(dòng)、為2015年達(dá)成新的協(xié)議提供路徑等三個(gè)方面的問題。

全碳環(huán)境不容樂觀

雖然本次多哈會(huì)議取得了一些成果，但美國(guó)依然游離于《京都議定書》之外，加拿大、日本、新西蘭等國(guó)退出了這一協(xié)定，參與第二承諾期的發(fā)達(dá)國(guó)家的減排目標(biāo)也未能確定，這給全球碳交易市場(chǎng)帶來很大的負(fù)面影響。受近年歐債危機(jī)的影響，歐盟市場(chǎng)投資疲軟，多數(shù)企業(yè)均采取停產(chǎn)保價(jià)措施加以應(yīng)對(duì)，這直接導(dǎo)致歐盟碳交易市場(chǎng)冷清局面的產(chǎn)生。受此影響，國(guó)際碳交易價(jià)格從最高峰時(shí)的每噸20歐元，跌到現(xiàn)在的0.7歐元-0.8歐元。

作為《京都議定書》中規(guī)定的三個(gè)靈活履約機(jī)制之一，清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)允許發(fā)達(dá)國(guó)家通過在發(fā)展中國(guó)家實(shí)施具有溫室氣體減排效果的項(xiàng)目，把項(xiàng)目所產(chǎn)生的溫室氣體減少的排放量作為履行《議定書》所規(guī)定的一部分義務(wù)。CDM項(xiàng)目中，經(jīng)過核查證實(shí)的溫室氣體減排量才能在國(guó)際碳市場(chǎng)上交易，這個(gè)減排量?jī)r(jià)格稱為核證減排量(CER)價(jià)格。目前全球已經(jīng)有5000多個(gè)注冊(cè)CDM項(xiàng)目簽發(fā)，涉及減排量大約11億噸，其中來自中國(guó)的CER占了一半以上，約有6-7億噸，很多合同都面臨違約風(fēng)險(xiǎn)。

產(chǎn)生這一現(xiàn)象的主要原因是發(fā)達(dá)國(guó)家承諾的減排指標(biāo)太低，直接導(dǎo)致需求不足。多哈會(huì)議上，歐盟、挪威、瑞士、澳大利亞等發(fā)達(dá)國(guó)家承諾的2013年-2020年減排指標(biāo)平均才18%，即使是歐盟，也只是承諾在2020年當(dāng)年減排20%。清潔發(fā)展機(jī)制執(zhí)行理事會(huì)主席、清華大學(xué)段茂盛教授說，“發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)買指標(biāo)是為了完成減排指標(biāo)，如果減排指標(biāo)完成得很容易，那么就沒有必要再買指標(biāo)了。比如歐洲20%的減排目標(biāo)，之前已經(jīng)買了一部分配額，加上自己努力就能輕松完成。”

歐盟是目前CDM項(xiàng)目最大的買家，如果連最大買家都沒有了動(dòng)力，整個(gè)碳交易市場(chǎng)必然會(huì)受到影響。碳交易作為一個(gè)市場(chǎng)，價(jià)格是由供求雙方?jīng)Q定的，這和其它市場(chǎng)的交易一樣。但碳交易不同的是，碳排放的配額是由國(guó)家和地區(qū)預(yù)先設(shè)定的一個(gè)控制排放的目標(biāo)來分配，也就是說“供”是預(yù)先設(shè)定好的。但由于經(jīng)濟(jì)危機(jī)造成了近年很多企業(yè)減少生產(chǎn)，減少了碳排放，所以“求”就變成少了。供求關(guān)系的變化導(dǎo)致了國(guó)際碳交易價(jià)格的下降。

中國(guó)碳交易試點(diǎn)面臨挑戰(zhàn)

在多哈大會(huì)上，發(fā)達(dá)國(guó)家淡化其歷史責(zé)任和“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，自身減排和向發(fā)展中國(guó)家提供資金、轉(zhuǎn)讓技術(shù)的政治意愿不足。這些不僅是今后國(guó)際社會(huì)合作面對(duì)氣候問題的巨大障礙，也意味著中國(guó)節(jié)能減排將付出更大的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。

國(guó)家發(fā)改委副主任、中國(guó)代表團(tuán)團(tuán)長(zhǎng)解振華在多哈會(huì)議期間透露，為完成節(jié)能減排的目標(biāo)，中國(guó)在“十一五”期間已經(jīng)投入1萬多億元。“十二五”期間政府規(guī)劃將投入2萬多億元，全社會(huì)共投入4萬多億元。作為面臨發(fā)展經(jīng)濟(jì)、消除貧困、應(yīng)對(duì)氣候變化、保護(hù)環(huán)境等多重挑戰(zhàn)的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)需要資金支持，而發(fā)達(dá)國(guó)家卻不愿意為包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家提供資金和技術(shù)援助，因此發(fā)展碳交易市場(chǎng)成為我國(guó)政府減緩融資壓力的主要市場(chǎng)化手段。

當(dāng)前，國(guó)內(nèi)碳交易地區(qū)試點(diǎn)工作卓有成效。各試點(diǎn)地區(qū)紛紛行動(dòng)，出臺(tái)了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的“實(shí)施方案”或“實(shí)施意見”，確定了參加交易的行業(yè)和企業(yè)，編制了相關(guān)行業(yè)和企業(yè)碳排放核算指南，完成了參與企業(yè)碳排放的初始盤查，而“碳排放配額分配”、“碳交易平臺(tái)和登記注冊(cè)系統(tǒng)建設(shè)”等各項(xiàng)工作也在緊鑼密鼓地開展。但是，作為一個(gè)全新領(lǐng)域，我國(guó)在碳交易方面仍有大量的工作要做，碳交易具體實(shí)施、試點(diǎn)企業(yè)碳排放總量控制目標(biāo)的設(shè)定和監(jiān)管等工作都面臨很大挑戰(zhàn)。

首先，碳交易方面制度支撐欠缺。目前各試點(diǎn)城市雖然將重點(diǎn)排放企業(yè)納入試點(diǎn)，但對(duì)企業(yè)沒有約束力。盡管初期的配額是免費(fèi)發(fā)放的，但長(zhǎng)遠(yuǎn)來看必然會(huì)給有些企業(yè)帶來一定的履約成本。一旦企業(yè)發(fā)現(xiàn)自己在碳交易中的利益受到損害，很有可能退出交易市場(chǎng)，這需要相應(yīng)的激勵(lì)和懲罰機(jī)制安排。

現(xiàn)有其他國(guó)家的碳交易機(jī)制設(shè)計(jì)中都制定了嚴(yán)格的懲罰措施，除了規(guī)定高昂的罰款金額外，不少機(jī)制都要求沒有完成減排目標(biāo)的主體第二年進(jìn)行彌補(bǔ)，彌補(bǔ)的程度各不相同。EUETS規(guī)定只需等量補(bǔ)足超額部分，日本東京都要求以1.3倍的量進(jìn)行彌補(bǔ)，而西部氣候倡議(WCI)規(guī)定了3倍的彌補(bǔ)。這樣做的目的是為了避免企業(yè)逃避責(zé)任，影響總量控制的目標(biāo)。不過，懲罰措施尤其需要以法律為依據(jù)，我國(guó)迄今仍無碳交易法律條款加以保障。

其次，科學(xué)合理分配碳排放配額是開展碳交易的關(guān)鍵。如何給不同行業(yè)、不同企業(yè)發(fā)放合理、合適的碳配額是目前遇到的最大困難。分配方案既要讓企業(yè)接受，保證企業(yè)的發(fā)展，又要控制排放的總量，這就需要處理好排放權(quán)和發(fā)展權(quán)的關(guān)系，同時(shí)避免交易時(shí)出現(xiàn)賣方和買方過多或過少，缺乏流動(dòng)性的問題。

目前試點(diǎn)基本遵循的是按照“祖父制原則”分配碳排放額度，存在兩個(gè)主要問題：一是“鞭打快牛”，如果企業(yè)前兩年積極開展了節(jié)能減排工作并取得相應(yīng)的成效，會(huì)減少相應(yīng)的歷史排放水平，從而能獲得的碳排放額度反而更少，某種程度上是在獎(jiǎng)勵(lì)落后、懲罰先進(jìn)。二是企業(yè)過去幾年的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和排放水平受到多種因素的影響，具有較大的不確定性，按照祖父原則的分配難以考慮這些因素。

最后，MRV“可測(cè)量、可報(bào)告、可核查”報(bào)告制度和第三方核查制度欠缺。要確定企業(yè)到底排放了多少二氧化碳，排放配額的交易也需要經(jīng)過第三方核查機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。

在碳核查方面，較為通用的是國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2006年發(fā)布的ISO14064，以及由世界資源研究所(WRI)、世界可持續(xù)發(fā)展研究會(huì)聯(lián)合發(fā)布的溫室氣體核算體系。產(chǎn)品層面的碳盤查，則主要采用由英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會(huì)(BSI)等發(fā)布的PAS2050。在第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)方面，SGS集團(tuán)、挪威船級(jí)社、T·V南德、T·V萊茵、法國(guó)必維等國(guó)際認(rèn)證業(yè)巨頭，均在近年啟動(dòng)了碳核查認(rèn)證業(yè)務(wù)。

但我國(guó)現(xiàn)狀是缺少具有碳排放核查資質(zhì)的第三方核查機(jī)構(gòu)。而且，由于各試點(diǎn)城市的碳排放核算方法不一致，計(jì)算口徑不統(tǒng)一，標(biāo)準(zhǔn)不一致(如上海石化從上海發(fā)改委拿到的排放清單與從其總部中石化拿到的就不一樣)，使得將來全國(guó)碳市場(chǎng)的統(tǒng)一難度較大。

怎么辦

中國(guó)的碳交易正在吸引著全球的目光。英國(guó)金融時(shí)報(bào)稱，如果這些試點(diǎn)計(jì)劃最終能催生一個(gè)有效的全國(guó)碳排放交易市場(chǎng)，那么它可以與其他交易體系相連接，推動(dòng)世界其他地區(qū)碳排放交易體系的發(fā)展，最終形成全球統(tǒng)一的碳排放價(jià)格。碳交易市場(chǎng)建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，如何充分發(fā)揮碳市場(chǎng)的融資功能，確保碳市場(chǎng)的有效性、流動(dòng)性，讓更多的有效資金推動(dòng)節(jié)能環(huán)保，是政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)未來需共同面對(duì)的問題。

最需要做的是對(duì)碳交易主體有所約束。碳排放交易機(jī)制罰款的確定，應(yīng)該保證罰款金額高于市場(chǎng)購(gòu)買排放權(quán)的成本。同時(shí)，也應(yīng)該規(guī)定上一年未完成的減排量要加入第二年的減排目標(biāo)中。由于目前處于試點(diǎn)階段，不具備出臺(tái)一整套法律的時(shí)機(jī)和條件，可以出臺(tái)國(guó)務(wù)院條例或以政府發(fā)文的形式，結(jié)合減排目標(biāo)和地方發(fā)展，實(shí)施碳排放的總量控制，對(duì)碳交易的參與主體有所約束，便于企業(yè)制定計(jì)劃、措施，便于推進(jìn)碳交易的工作。

當(dāng)然，光有制度依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還要有組織保證。由于尚沒有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和排放標(biāo)準(zhǔn)，可考慮建立一個(gè)由政府部門、企業(yè)協(xié)會(huì)代表、技術(shù)專家等多方參與的“碳排放分配委員會(huì)”，按照公開、透明、科學(xué)的原則來確定排放權(quán)配額。在這一過程中，必須跳出只關(guān)注分配結(jié)果的傳統(tǒng)思維，而認(rèn)識(shí)到初始分配置之后，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)配。

另外，還要盡快建立第三方核查體系制度。當(dāng)前，我國(guó)第三方核查機(jī)構(gòu)總體來說還很弱，數(shù)量不足，人員不夠，經(jīng)驗(yàn)缺乏。在建立自己的地方核查體系條件還不成熟的情況下，可以暫時(shí)邀請(qǐng)國(guó)際第三方核查機(jī)構(gòu)參與試點(diǎn)企業(yè)碳排放的核查工作。

(作者分別供職于上海海事大學(xué)、對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心)