“北京環(huán)境交易所第二屆會(huì)員大會(huì)”于2016年4月28日在北京召開。清華大學(xué)中國碳市場研究中心主任段茂盛出席并演講。

清華大學(xué)中國碳市場研究中心主任段茂盛 

以下為演講實(shí)錄：

段茂盛：大家下午好，非常高興有機(jī)會(huì)參加今天北京環(huán)交所的會(huì)員大會(huì)。我給大家報(bào)告一下全國碳交易市場的建設(shè)情況。

第一，我們講碳排放交易，大家知道我們以前更習(xí)慣用轉(zhuǎn)型的手段，這次嘗試用市場手段，這個(gè)事情黨中央、國務(wù)院非常重視，在一系列文件中間明確列出來了，比如關(guān)于加快生態(tài)文明建設(shè)意見，生態(tài)文明改革的總體方案，中美聯(lián)合聲明，還有多次的政府公告報(bào)告，這個(gè)應(yīng)該說是非常重視。

碳排放交易體系要正式運(yùn)行有這么幾個(gè)關(guān)鍵的要素是必不可缺，第一覆蓋范圍。一個(gè)行業(yè)里面哪些企業(yè)或者設(shè)施要納進(jìn)去，這是第一個(gè)。第二個(gè)，總量目標(biāo)，一定要有一個(gè)排放的上限，如果沒有上限，所有人都可以隨意排的話，也不會(huì)有交易。第三，碳排放交易體系對(duì)一個(gè)企業(yè)意味著你每排一噸有味氣體要交一噸的排放許可，配額也非常關(guān)鍵的。我們給企業(yè)分配額，很多人需要用到企業(yè)的自身數(shù)據(jù)，我們怎么準(zhǔn)確的知道一個(gè)企業(yè)排放情況呢?溫室氣體的監(jiān)測報(bào)告與核查體系非常重要，這是第四部分。第五非常重要，我們講任何一個(gè)強(qiáng)制性的要求，你要得到有效的執(zhí)行，必須有一個(gè)強(qiáng)制性的措施在那邊，如果說企業(yè)不去完成政府要求，會(huì)面臨什么樣的后果，我們簡單的說就是一些懲罰性的措施，實(shí)際上還有一些激勵(lì)性的措施，遵約機(jī)制。一個(gè)體系要正常運(yùn)行，還有別的方面的，比如支撐工具。

第一，要有登記系統(tǒng)，不同的企業(yè)之間進(jìn)行指標(biāo)的交易，這個(gè)跟銀行系統(tǒng)類似，怎么確保你銀行賬戶里面的錢是準(zhǔn)確的。第二，報(bào)告系統(tǒng)，我們要讓那么多企業(yè)報(bào)告溫室氣體排放的情況，當(dāng)然我們也不能指望企業(yè)交紙質(zhì)的報(bào)告，有一個(gè)電子的報(bào)送系統(tǒng)，第三個(gè)要有一個(gè)交易平臺(tái)，大家要進(jìn)行交易，當(dāng)然希望有人提供標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)的平臺(tái)。

除了這些之外，實(shí)際上我們的交易還會(huì)涉及到別的問題，可能會(huì)涉及到一些別的執(zhí)法機(jī)構(gòu)，比如第三方的核查，我們對(duì)第三方進(jìn)行認(rèn)證，我們國家有一套自己的認(rèn)證認(rèn)可的體系。第二，其實(shí)我們抵消的項(xiàng)目，無論是碳排放還是減排項(xiàng)目，本身能產(chǎn)生減排指標(biāo)，我們在這個(gè)體系里面會(huì)允許使用減排指標(biāo)，這里面允許你用多少，你全部的排放都可以用抵消指標(biāo)來抵消，還是只用5%、10%，這都是抵消機(jī)制相關(guān)的內(nèi)容。

配額分配和排放總量，配額分配涉及到企業(yè)的切身利益，實(shí)踐中用的最多的就三種，第一種是拍賣，誰出價(jià)格高給誰，這個(gè)對(duì)于政府來說最簡單，對(duì)于企業(yè)來說，別管價(jià)格多少，總要付出成本的，一般不大會(huì)大規(guī)模的使用拍賣。用的比較多的第一個(gè)是祖父法，基于企業(yè)自身的歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行分配，有兩類的歷史數(shù)據(jù)，一類是基于企業(yè)的歷史排放，歷史排的多就給你分的多，這是一類。第二類是基于歷史強(qiáng)度，比如電力、熱力本身受到很多政策把控，一個(gè)發(fā)電廠能發(fā)多少電，并不完全是企業(yè)自身的決策，這個(gè)時(shí)候他有他的特殊性，我們還是要他提高他的效率，不限制他提供服務(wù)的數(shù)量，我們基于企業(yè)的歷史排放程度，比如你在歷史基礎(chǔ)上我提高你的效率。當(dāng)然這里面各有利弊，歷史排放，很多人認(rèn)為這個(gè)不對(duì)，為什么給我提供的服務(wù)一樣，你排放多，那是因?yàn)槟阈实?，不能鼓?lì)落后啊，這個(gè)是最容易被大家接受的一種方法，祖父法嘛，就是進(jìn)一步，但是要的數(shù)據(jù)也比較多，我們知道歷史的排放數(shù)據(jù)，等等，這是祖父法。還有一種方法，帶著大的方向，叫基準(zhǔn)法，基準(zhǔn)法也是一個(gè)強(qiáng)度法，根據(jù)行業(yè)統(tǒng)一的強(qiáng)度進(jìn)行分配，不管你是10年，還是剛建的，大家的要求都是一樣，大家肯定覺得這個(gè)是最公平的，但是要的數(shù)也是最多的，這只是個(gè)方向，并不是說所有的部門都能實(shí)施。

第三，排放量的監(jiān)測、報(bào)告與核查，這個(gè)非常重要，數(shù)據(jù)是一個(gè)基礎(chǔ)，無論是分配還是讓企業(yè)提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)都是一個(gè)基礎(chǔ)，當(dāng)然我們讓企業(yè)去報(bào)告數(shù)據(jù)，企業(yè)按什么規(guī)則去報(bào)呢，我們國家已經(jīng)制訂了企業(yè)報(bào)告的溫室氣體的指南，其中10個(gè)已經(jīng)轉(zhuǎn)為標(biāo)準(zhǔn)了。調(diào)查體系，誰有資格去為企業(yè)的排放強(qiáng)化進(jìn)行一個(gè)核查，資格設(shè)定，第三方的管理，目前也是需要討論的問題，國家發(fā)改委已經(jīng)有一些初步的想法。第三方工作指南，按照什么樣的技術(shù)規(guī)范進(jìn)行核查，目前也有一個(gè)初步的設(shè)想，目前企業(yè)歷史數(shù)據(jù)的報(bào)告正在進(jìn)行中。剛給大家匯報(bào)了，我們目前想用強(qiáng)度法，無論是基準(zhǔn)法，還是企業(yè)的歷史排放強(qiáng)度，要的數(shù)據(jù)都比較多。

第四，遵約機(jī)制，企業(yè)不做的話我們怎么辦，這是我們要回答的一個(gè)問題。實(shí)際上我目前想到的懲罰措施大概有這么幾類，一類是罰款，罰款是最容易想到的，也是最簡單的辦法，大家知道，有些地方，像北京和深圳可能是三到五倍的市場價(jià)格，有的地方可能是5到15萬，甚至更低一點(diǎn)。國家政策做各個(gè)行業(yè)的信用體系，我們在促進(jìn)企業(yè)的過程中，不要什么事情都罰企業(yè)的款，罰款不是目的，是一種手段，最主要的目的是讓企業(yè)完成他該完成的任務(wù)，有些企業(yè)并不在乎一點(diǎn)點(diǎn)罰款，更在乎自己的名聲，我們充分的利用征信體系，如果做的不好的話錄到征信體系去，將來各方都會(huì)受到影響。

注冊登記系統(tǒng)，目前我們已經(jīng)開發(fā)了一個(gè)，這個(gè)服務(wù)于兩個(gè)功能，一個(gè)是全國碳排放能源交易體系，一個(gè)是自愿減排。自愿減排從去年就開始運(yùn)行了，很多機(jī)構(gòu)本身是系統(tǒng)的使用方法上。因?yàn)橄到y(tǒng)開發(fā)的比較早，那個(gè)時(shí)候全國碳排放交易體系相關(guān)辦法還沒有出來，規(guī)則明確以后我們不斷的進(jìn)行完善，同時(shí)我們說這個(gè)體系是一個(gè)非常重要的系統(tǒng)，為了保證系統(tǒng)不會(huì)出問題，所以國家發(fā)改委目前也在做在備系統(tǒng)，萬一主系統(tǒng)因?yàn)楦鞣N原因出了問題之后相關(guān)的系統(tǒng)會(huì)丟失。

其他方面。我們看，如果說根據(jù)現(xiàn)在的規(guī)則，體系產(chǎn)生的減排量是原來超過國家體系的需求的，總是要通過兩個(gè)關(guān)口，卡到最后的量，需求基本是平衡的，至于在什么地方卡大家不同的認(rèn)識(shí)。立法工作，大家都知道，我們2014年的12月份，國家發(fā)改委碳排放交易管理的暫行辦法，那個(gè)給大家講了，是一個(gè)國務(wù)院的部門規(guī)章，本身法規(guī)受到一定的限制，今年國務(wù)院的計(jì)劃，條例的立法也已經(jīng)列到計(jì)劃里面去了，最終我們希望能夠有一套相關(guān)的政策管理全國體系，最高的是國務(wù)院條例，后面一套國務(wù)院條例實(shí)施的相關(guān)的支持文件，關(guān)于總量，關(guān)于交易等等一系列辦法。

雖然條例現(xiàn)在只是一個(gè)建議稿，但是我覺得從建議稿條例里面，包括國務(wù)院國家發(fā)改委2014年發(fā)的，我們可以看出一些國家體系的基本特征，我自己總結(jié)了六句話，基本可以看出全國體系的特點(diǎn)。第一，既然是全國體系就涉及到不同的管理部門，分級(jí)管理、各司其職、廣泛參與，分級(jí)管理，至少有國家層面的，國家發(fā)改委，還有省級(jí)的發(fā)改委，除了發(fā)改委以外，還有證監(jiān)的等等，他們也是參加，廣泛參與，各司其職。既然是一個(gè)國家層面的，省級(jí)層面都參加到管理人員來，就有一個(gè)職責(zé)分工的問題，國家主管部門和省級(jí)的主管部門怎么進(jìn)行職責(zé)劃分呢?

為了保證全國統(tǒng)一，所以我們在職責(zé)劃分里面，我們建的第一個(gè)是國家確定基本規(guī)則，體系的所有規(guī)則都是國家來確定，通過國家確定保證體系的規(guī)則是統(tǒng)一的，哪些企業(yè)納進(jìn)來等等，這些所有的工作，非常重要的工作都是交給地方做。同時(shí)我們講我們比地方有一定的自主權(quán)，地方自主權(quán)主要是企業(yè)的兩方面，一方面是國家定了覆蓋范圍，如果地方愿意的話，地方是可以適當(dāng)?shù)臄U(kuò)大體系的覆蓋范圍，經(jīng)過國家同意以后，也是可以擴(kuò)大的，這是我們給地方一個(gè)的自主權(quán)。第二個(gè)分配方法是全國統(tǒng)一的，如果有地方，發(fā)現(xiàn)我這個(gè)地方的企業(yè)，因?yàn)樗夹g(shù)比較先進(jìn)，全國統(tǒng)一方法的話，很容易完成任務(wù)，國家給的其他的任務(wù)，這個(gè)時(shí)候地方機(jī)構(gòu)能不能給自主權(quán)，從緊分配，國家發(fā)改委也是同意這種建議。第五個(gè)多種手段并用，促進(jìn)各參與方依規(guī)行事，罰款重要，但是罰款不能作為唯一手段。第六，信息的公開透明，一個(gè)體系要是一個(gè)有效的體系，對(duì)所有人公平的體系，這個(gè)體系的信息必須是公開透明的，我們不可能有些人知道的多一些，有些人知道的少一點(diǎn)。所以我們覺得我們一定要保證信息的公開透明，所有能夠公開的，應(yīng)該公開的信息都是要公開的。我的介紹就到這里，謝謝大家!