編者按：國(guó)際核工程（NEI）雜志漫畫家阿里克謝 克伏伊涅伏（Alexey Kovynev）在該雜志6月18日《特色》（Features）專欄詳細(xì)介紹了世界核運(yùn)營(yíng)者協(xié)會(huì)（WANO）的核電廠同行評(píng)估情況（《Inside a WANO peer review》）。他有這種資格和條件，因?yàn)樗菫蹩颂m扎波羅熱核電站（Zaporozhie）的值班長(zhǎng)和操縱員，而且2013年參加了東歐核電廠的WANO同行評(píng)估。WANO同行評(píng)估"源自"國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)（IAEA）的核電廠預(yù)運(yùn)行安全評(píng)估（Pre- OSART）和運(yùn)行安全評(píng)估（OSART）;本人也曾作為觀察員，參加秦山核電廠（30萬(wàn)千瓦壓水堆核電機(jī)組）"預(yù)運(yùn)行安全評(píng)估"的全過(guò)程。作為從事核工業(yè)工作50多年的"老兵"，深感國(guó)際核工業(yè)對(duì)核安全的重視；有幸置身核電業(yè)的每個(gè)人如果嚴(yán)格汲取世界核工業(yè)的運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，兢兢業(yè)業(yè)恪盡職守，像愛護(hù)自己的眼睛那樣珍視核電運(yùn)行環(huán)境的祥和穩(wěn)定而不瞎"折騰"，核電廠安全運(yùn)行是有保證的;其他行業(yè)（例如火電廠）如能從中獲得啟示、制定相應(yīng)的行動(dòng)規(guī)則并堅(jiān)持貫徹執(zhí)行，運(yùn)行安全必能再上一個(gè)新"臺(tái)階"。

全世界核電廠改進(jìn)的重要手段是國(guó)際同行對(duì)各個(gè)核電機(jī)組的評(píng)估。這種報(bào)告的結(jié)果是對(duì)該機(jī)組"強(qiáng)項(xiàng)"和有待改進(jìn)領(lǐng)域的坦率而又深入的評(píng)價(jià)。
 

WANO把運(yùn)營(yíng)核電廠的世界所有電力公司聯(lián)合起來(lái)。有四個(gè)地區(qū)中心--阿特蘭大、巴黎、莫斯科和東京，總部設(shè)在倫敦，在香港還有個(gè)啟動(dòng)前評(píng)估辦事處。WANO由核營(yíng)運(yùn)者于1989年切爾諾貝利事故后在莫斯科成立，試圖盡一切可能防止再次發(fā)生事故，相信核電站的營(yíng)運(yùn)者能共擔(dān)集體責(zé)任。WANO的使命是通過(guò)評(píng)價(jià)、確定基準(zhǔn)、相互支持、信息交流并使用良好實(shí)踐，全世界共同努力最大限度地增加核電廠的可靠性和安全。

經(jīng)驗(yàn)證明，倘若正確地汲取以前各種事件的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，許多問題能夠避免。WANO的主要原則是除自身之外，最好地學(xué)習(xí)別人的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)；最好地從別人的良好想法受益，而不花時(shí)間和金錢開發(fā)同樣的的理念。所以，核電站的營(yíng)運(yùn)者有機(jī)會(huì)獲得全世界運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的普遍觀念和良好工作實(shí)踐的具體的例子。

WANO的成功有賴于協(xié)會(huì)所有成員間的合作和信任。這種精神克服了國(guó)家邊界、政治屏障和商業(yè)利益，使核能在世界成為獨(dú)一無(wú)二的行業(yè)。WANO不直接與各國(guó)政府聯(lián)系，也不是商業(yè)、金融組織或監(jiān)管機(jī)構(gòu)。WANO不對(duì)設(shè)計(jì)問題提供咨詢，也不屬于游說(shuō)社交圈。簡(jiǎn)言之，WANO除了提高核安全外，沒有其他興趣。

WANO成員參加不同的項(xiàng)目與活動(dòng)。運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)項(xiàng)目通告成員其他電廠發(fā)生的各種事件，所以成員能采取各種措施，防止他們自已發(fā)生類似事件。

專業(yè)和技術(shù)發(fā)展項(xiàng)目交流各種理念，增加可靠性和安全。其目標(biāo)在于幫助電站人員擴(kuò)大他們的專業(yè)知識(shí)和技巧，交流最現(xiàn)代化的信息。這種交流在研討班、專家會(huì)議和開設(shè)的各種培訓(xùn)課程中進(jìn)行。技術(shù)支持派遣幫助WANO成員找到解決現(xiàn)有問題的辦法，改善工作過(guò)程，而這些都在實(shí)踐中得到證實(shí)。搜集、分配和分析核電廠的性能指標(biāo)的變化趨勢(shì)，使任何給定電站有能力把自己的運(yùn)行結(jié)果和全世界所有其他電站的結(jié)果進(jìn)行比較。

同行評(píng)估過(guò)程的價(jià)值

核工業(yè)的經(jīng)驗(yàn)證明了外部團(tuán)體定期評(píng)估核電機(jī)組運(yùn)行的價(jià)值。1991年WANO確定的自愿接受同行評(píng)估試點(diǎn)項(xiàng)目獲得巨大成功，至今一直持續(xù)進(jìn)行。現(xiàn)在，主辦WANO同行評(píng)估是WANO成員的義務(wù)。他們也可以主辦其他外的部評(píng)估，包括外部成員的核電公司評(píng)估、IAEA的運(yùn)行安全評(píng)估，以及美國(guó)核電運(yùn)行研究所（INPO）和日本核技術(shù)研究所（JANTI）的安全評(píng)估。

WANO現(xiàn)已進(jìn)行了500多次運(yùn)行核電廠同行評(píng)估，幾乎遍及全世界每個(gè)運(yùn)行的核電機(jī)組。福島事故發(fā)生后，WANO已把各個(gè)核電機(jī)組的同行評(píng)估改為每四年一次。

應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充說(shuō)明的是，一個(gè)成員和WANO間的同行評(píng)估過(guò)程不對(duì)外公開。WANO進(jìn)行促進(jìn)安全使命的派遣，這種保密是必要的。在同行評(píng)估過(guò)程中，WANO必須從日常運(yùn)行核電站工作的個(gè)人處獲得信息。這種重要信息以事實(shí)為基礎(chǔ)，更可能建立在信任和信心的關(guān)系上自由提供。如果地區(qū)中心和電廠個(gè)人間的互動(dòng)是公開的，那么地區(qū)中心也許給予較少的信息，這種信息的質(zhì)量可能下降。此外，同行評(píng)估隊(duì)是他們技術(shù)領(lǐng)域的專家，通常不是公眾關(guān)系方面的專家。

預(yù)計(jì)同行評(píng)估期間或以后，評(píng)估隊(duì)的成員并不與媒體接觸。此外，WANO并不就同行評(píng)估發(fā)表評(píng)論或給第三方提供任何相關(guān)的信息。同行評(píng)估報(bào)告只提供給主辦的電力公司和地區(qū)中心。

WANO同行評(píng)估規(guī)劃

同行評(píng)估規(guī)劃為成員獲取和共享全世界核電廠運(yùn)行安全和可靠性方面的見解、進(jìn)而為改善他們自己的績(jī)效提供了機(jī)遇。這種團(tuán)隊(duì)接受電站發(fā)出的邀請(qǐng)，和任何核監(jiān)管部門和政府當(dāng)局的要求無(wú)關(guān)。WANO的標(biāo)準(zhǔn)同行評(píng)估是核電廠所有運(yùn)行機(jī)組，然而這種項(xiàng)目也曾擴(kuò)大到包括啟動(dòng)前同行評(píng)估和公司的同行評(píng)估。WANO提供所有新機(jī)組初始臨界前的預(yù)啟動(dòng)評(píng)估和并網(wǎng)后兩年的同行評(píng)估。2012年在香港開設(shè)了啟動(dòng)前同行評(píng)估隊(duì)辦事處，使這個(gè)專業(yè)團(tuán)隊(duì)在今后幾年要啟動(dòng)大量機(jī)組的地區(qū)有了個(gè)基地。

為支持同行評(píng)估規(guī)劃，編制了各種指南、工作流程和程序。把電廠同行評(píng)估的績(jī)效目標(biāo)和準(zhǔn)則當(dāng)作電廠績(jī)效比較的標(biāo)準(zhǔn)。這種文件看起來(lái)好像個(gè)理想核電站的說(shuō)明書。

標(biāo)準(zhǔn)電廠同行評(píng)估包括幾個(gè)職能領(lǐng)域：運(yùn)行、維修、化學(xué)、工程、輻射防護(hù)和培訓(xùn)。它還包括職能交叉領(lǐng)域：運(yùn)行焦點(diǎn)、工作過(guò)程管理、設(shè)備可靠性、機(jī)組配置管理、績(jī)效改進(jìn)、運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)、組織機(jī)構(gòu)效能、防火和應(yīng)急準(zhǔn)備。從今年（2014年）起增加了要評(píng)估的領(lǐng)域，如領(lǐng)導(dǎo)能力和核專業(yè)化。每次同行評(píng)估的一個(gè)重要部分是WANO重要運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)報(bào)告建議的"狀態(tài)評(píng)估"。

評(píng)估準(zhǔn)備

經(jīng)主辦電站確認(rèn)日程安排后，下一個(gè)任務(wù)是組建同行評(píng)估隊(duì)，它包括來(lái)自成員組織有資格的領(lǐng)隊(duì)和多達(dá)25個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的核專業(yè)人員。同行評(píng)估過(guò)程清晰描述了評(píng)估隊(duì)的職責(zé)。評(píng)估隊(duì)包括外國(guó)成員，盡可能每個(gè)地區(qū)中心至少有一個(gè)評(píng)估隊(duì)員。利用國(guó)際同行促進(jìn)一致性，共享各地區(qū)中心的評(píng)估技術(shù)，允許交流"客觀公正"的觀點(diǎn)。

領(lǐng)隊(duì)候選人必須達(dá)到電廠經(jīng)理或類似的級(jí)別，至少要有10年的核工業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。這可使他或她成為接受評(píng)估電廠經(jīng)理的有效"對(duì)等"人。他或她必須有高水平的溝通、觀察和分析技巧，能與電力公司人員有效地互動(dòng)，并能在不同背景人員中激發(fā)和構(gòu)建團(tuán)隊(duì)精神。

這個(gè)職位要求許多領(lǐng)域內(nèi)最佳的工業(yè)實(shí)踐知識(shí)，理解國(guó)際文化并能使用這種文化中有效的同行評(píng)估方法。所有這些技巧使領(lǐng)隊(duì)能組建一個(gè)合作的團(tuán)隊(duì)，確保國(guó)際核工業(yè)和主辦電力公司的同行們積極地參與其中。他們應(yīng)盡量分析電廠的信息，使團(tuán)隊(duì)成員識(shí)別潛在的領(lǐng)域，與電站高級(jí)經(jīng)理們確立有效的工作關(guān)系，與他們有效地交流同行評(píng)估的結(jié)果。

同行評(píng)估隊(duì)員候選人至少須要有5年的核工業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，達(dá)到部門主管、副職、值班經(jīng)理或主管級(jí)別。這種經(jīng)歷有助于他或她理解不同堆型的運(yùn)行實(shí)踐。他或她的技能必須能與電站各級(jí)管理人員有效溝通。每個(gè)隊(duì)員已得到同行評(píng)估過(guò)程以及進(jìn)行觀察和訪談方面的培訓(xùn)。同行評(píng)估導(dǎo)則把每個(gè)職能領(lǐng)域分成若干分部，并列出問題和應(yīng)回答和確認(rèn)的"證詞"。

領(lǐng)隊(duì)和某些隊(duì)員為準(zhǔn)備評(píng)估，提前到電站進(jìn)行"初訪"。電廠準(zhǔn)備一個(gè)初步資料包，包括電廠布置、組織機(jī)構(gòu)圖表、自評(píng)業(yè)績(jī)、績(jī)效指標(biāo)圖表、程序、設(shè)備監(jiān)督和試驗(yàn)日程安排、事件分析和其他重要的資料。提前6個(gè)月給評(píng)估隊(duì)員提供資料包，使他們有足夠的準(zhǔn)備審查的時(shí)間。

技術(shù)細(xì)節(jié)：在現(xiàn)場(chǎng)10天以上

評(píng)估隊(duì)終于達(dá)到電站。接著有個(gè)初步相識(shí)和電站參觀，以便尋找可考慮作為未來(lái)提問領(lǐng)域基礎(chǔ)的各種事實(shí)。評(píng)估開始，包括觀察、與重要人員面談并與電站人員討論觀察結(jié)果。結(jié)論最初基于觀察機(jī)組和配備工作人員的表現(xiàn)，包括大修活動(dòng)和機(jī)組模擬機(jī)性能。

在此過(guò)程中"語(yǔ)言不通"是嚴(yán)重障礙，但有效利用翻譯有助于溝通復(fù)雜的技術(shù)和管理信息。

對(duì)每個(gè)評(píng)估領(lǐng)域，電站指派電廠的"對(duì)口"人幫助評(píng)估；通常他們是大多數(shù)評(píng)估"答案"的來(lái)源。評(píng)估隊(duì)員與另外的評(píng)估隊(duì)員結(jié)對(duì)，以"涵蓋"某個(gè)特定領(lǐng)域，也經(jīng)常把活動(dòng)分開以"覆蓋"更多的方面。評(píng)估隊(duì)員設(shè)法有效利用他們的時(shí)間，在評(píng)估隊(duì)員與電廠雇員間進(jìn)行劃分，檢查文件、巡視電廠并觀察工作過(guò)程。精確的分工合作取決于評(píng)估的職能領(lǐng)域。評(píng)估隊(duì)員在團(tuán)隊(duì)會(huì)議上共享他們每天的調(diào)查結(jié)果。

在這些活動(dòng)期間，同行評(píng)估隊(duì)確定并成文或許并不充分滿足電廠目標(biāo)和準(zhǔn)則的運(yùn)行領(lǐng)域，寫下哪些領(lǐng)域需要改進(jìn)。

要改進(jìn)的領(lǐng)域是使電站達(dá)到卓越的性能"差距"。這個(gè)差距可能代表一個(gè)行為的、以過(guò)程為基礎(chǔ)的、或其他類型的實(shí)踐，會(huì)對(duì)電廠安全和可靠性造成、或有可能造成負(fù)面影響。這種要改進(jìn)的領(lǐng)域有真實(shí)的條件、記錄或活動(dòng)觀察的支持，而且包括與確認(rèn)問題、問題的真實(shí)或潛在后果、以及可信原因的廣度和深度相關(guān)的看法。

評(píng)估隊(duì)編寫的"管理反饋"也很重要。從這個(gè)角度看，應(yīng)當(dāng)確定各種不足，例如未重視性能逐漸下降、問題調(diào)查的弱點(diǎn)，或糾正行動(dòng)不起作用。反饋旨在解釋問題為何存在，說(shuō)明電廠組織如何理解它的范圍、重要性、以及問題的起因，并由電廠組織開發(fā)和實(shí)施有效的解決問題的辦法。

評(píng)估隊(duì)也經(jīng)常發(fā)現(xiàn)所謂的"良好實(shí)踐"（改進(jìn)）的強(qiáng)項(xiàng)和實(shí)例。良好實(shí)踐通常有歷史視角，確認(rèn)電站在審評(píng)期間這個(gè)性能問題已經(jīng)解決，而且以電站性能有重大改善而終結(jié)。這種實(shí)踐通常集中于結(jié)果而不是過(guò)程、趨勢(shì)或技巧。

應(yīng)當(dāng)指出，從心理學(xué)上講，同行評(píng)估不是個(gè)簡(jiǎn)單過(guò)程。評(píng)估隊(duì)員的主要行為準(zhǔn)則之一就是，他們是合作伙伴而不是檢查者。當(dāng)然，電站全力創(chuàng)造友好的氛圍，而評(píng)估隊(duì)員設(shè)法仔細(xì)并對(duì)"次要細(xì)節(jié)"有耐心。沒有人"喜好"接受對(duì)他們的"績(jī)效評(píng)估"，然而雙方的努力可使評(píng)估過(guò)程友好而富有成效。

現(xiàn)在評(píng)估接近尾聲。與電站管理部門和其他關(guān)鍵人員舉行的"最終情況通報(bào)會(huì)"，提出評(píng)估隊(duì)討論形式的調(diào)查結(jié)果。最終情況通報(bào)會(huì)的目的是確保電廠高級(jí)經(jīng)理對(duì)每個(gè)確認(rèn)領(lǐng)域結(jié)論的事實(shí)根據(jù)和理解"意見一致"。

整個(gè)工作的成果是一份坦誠(chéng)的同行評(píng)估報(bào)告，突出核安全和電廠可靠性方面的強(qiáng)項(xiàng)和要改進(jìn)的領(lǐng)域，包括原因和貢獻(xiàn)因素。

與電站高級(jí)職員的"離場(chǎng)會(huì)議"旨在交流評(píng)估隊(duì)的書面報(bào)告。離場(chǎng)會(huì)議期間，直接向電廠首席執(zhí)行官提出要改進(jìn)的關(guān)鍵領(lǐng)域，確保他或她對(duì)問題有清晰的理解，承諾對(duì)確認(rèn)的領(lǐng)域采取糾正行動(dòng)。

電廠同行評(píng)估的最短現(xiàn)場(chǎng)期限是十個(gè)工作日。對(duì)參與這個(gè)過(guò)程的每個(gè)人，就像其他事情一樣，同行評(píng)估結(jié)束方可喘口氣，因?yàn)樵u(píng)估和接受評(píng)估都是個(gè)"重大任務(wù)"。評(píng)估隊(duì)成員離開電站現(xiàn)場(chǎng)回國(guó)。

同行評(píng)估后還有什么"活動(dòng)"？

雖然評(píng)估隊(duì)的活動(dòng)結(jié)束了，地區(qū)中心還要分別評(píng)估它們的同行評(píng)估，以確定其效能和質(zhì)量。地區(qū)中心獨(dú)立于這次評(píng)估隊(duì)的工作人員審評(píng)其改進(jìn)領(lǐng)域和強(qiáng)項(xiàng)，確保質(zhì)量始終如一。每個(gè)地區(qū)中心評(píng)價(jià)評(píng)估結(jié)果并檢查貫穿其他電廠的共同性課題；這些結(jié)果是WANO同行評(píng)估年度報(bào)告的組成部分。

同行評(píng)估之后，WANO地區(qū)中心幫助其成員處理要改進(jìn)領(lǐng)域的問題。方法包括技術(shù)支持派遣和行業(yè)研討會(huì)。每個(gè)地區(qū)中心跟蹤成員開發(fā)的糾正行動(dòng)并在難以解決的方面提供支持。

同行評(píng)估跟蹤通常在兩年后進(jìn)行。某些原先的評(píng)估隊(duì)員常參與這種評(píng)估，組成一個(gè)短期工作的小團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)評(píng)估人員的觀察和訪談集中于原先評(píng)價(jià)領(lǐng)域強(qiáng)調(diào)的事項(xiàng)。他們的目標(biāo)是評(píng)價(jià)糾正行動(dòng)的效能和同行評(píng)估以來(lái)電站的進(jìn)步。

那時(shí)電站可喘口氣，然后開始規(guī)劃下一次同行評(píng)估。這個(gè)質(zhì)量?jī)?yōu)化的循環(huán)重新開始。

編譯依據(jù)：Alexey Kovynev, Inside a WANO peer review, NEI, 18 June 2014