自2006年，《AB32法案》正式簽署以來，加州空氣資源委員會(huì)（ARB）在碳數(shù)據(jù)建設(shè)和管理，以及碳交易體系的設(shè)計(jì)和相關(guān)機(jī)制的研究方面做了很多努力，并于2013年正式啟動(dòng)了目前世界上覆蓋范圍最廣的溫室氣體總量控制與交易體系：2012年覆蓋加州州內(nèi)排放的50%；2015年上升到85%。

加州碳市邊界擴(kuò)展計(jì)劃

對(duì)于受控排放源的界定，加州空氣資源委員會(huì)（ARB）選擇了階段性擴(kuò)展的方式，從“下游”控制延展到“上游”控制，即在2013年，覆蓋范圍包括電力行業(yè)（含進(jìn)口電力）和大型工業(yè)設(shè)施（年排放量大于或等于25,000公噸CO2e），2015年起，將覆蓋范圍擴(kuò)展到燃料分銷商，包括交通燃料、天然氣和其他燃料等。其中對(duì)進(jìn)口電力和天然氣的控制點(diǎn)（pointofcontrol）定義在第一進(jìn)口商（firstdeliverer）。在過去一年的交易運(yùn)行中，大約有350家企業(yè)和600多個(gè)設(shè)施（facility）被納入交易體系。

在原有的邊界擴(kuò)展計(jì)劃中，主要針對(duì)燃料和電力行業(yè)，對(duì)大型工業(yè)設(shè)施并未做出邊界調(diào)整計(jì)劃，然而，工業(yè)領(lǐng)域的“碳泄漏”不僅影響減排的總體效果，同時(shí)對(duì)加州經(jīng)濟(jì)以及總體的環(huán)境和社會(huì)效益也會(huì)帶來負(fù)面影響。（此文中的“泄漏”是指加州范圍內(nèi)的溫室氣體排放轉(zhuǎn)移到加州州界以外，在達(dá)到州內(nèi)溫室氣體減排目標(biāo)的同時(shí)，造成州外排放的增加。）

圖1.碳泄漏示意圖（來自加州空氣資源委員會(huì)ARB）

工業(yè)領(lǐng)域邊界調(diào)整，水泥行業(yè)首當(dāng)其沖

加州AB32氣候法案中要求最大限度地防止工業(yè)領(lǐng)域的“泄漏”，在過去一年的交易運(yùn)行中，工業(yè)設(shè)施配額分配堅(jiān)持“工業(yè)援助”的理念和原則，為相關(guān)工業(yè)部門提供免費(fèi)配額，援助內(nèi)容包括“泄漏”預(yù)防和過渡性援助，后者的援助力度會(huì)隨著時(shí)間推進(jìn)而遞減。對(duì)“泄露”的預(yù)防則需在交易體系運(yùn)行期間實(shí)時(shí)做出有效的調(diào)整計(jì)劃。

水泥行業(yè)由于其高“泄漏”風(fēng)險(xiǎn)以及受控點(diǎn)數(shù)量相對(duì)較少，而成為被納入考慮的首要行業(yè)。2014年2月5日，加州空氣資源委員會(huì)召開了水泥行業(yè)邊界碳調(diào)的研討會(huì)，首次討論了邊界碳調(diào)的相關(guān)概念以及水泥行業(yè)邊界碳調(diào)的框架設(shè)計(jì)和主要考慮因素。

水泥行業(yè)邊界碳調(diào)（BCA）方案

針對(duì)目前碳交易體系的運(yùn)行現(xiàn)狀以及水泥行業(yè)的特點(diǎn)，其邊界碳調(diào)的框架設(shè)計(jì)有三種可選方案。

方案1：市場(chǎng)機(jī)制的合規(guī)義務(wù)，即將進(jìn)口商納入總量控制與交易體系的受控實(shí)體，遵守總量控制與交易體系的相關(guān)要求。這一方案的優(yōu)點(diǎn)在于便于行政管理，無需調(diào)整現(xiàn)有的管理框架。而不足之處在于目前的配額預(yù)算并沒有考慮因“泄漏”而造成的州外生產(chǎn)排放。

方案2：非市場(chǎng)機(jī)制的成本連接，即進(jìn)口商承擔(dān)進(jìn)口水泥的排放成本。此方案下，進(jìn)口商需要支付的成本金額為生產(chǎn)進(jìn)口水泥的排放量乘以配額價(jià)格。此方案便于管理，但缺少市場(chǎng)靈活性，如進(jìn)口商不能使用碳補(bǔ)償?shù)容o助性合規(guī)工具，且難以保證與進(jìn)口水泥相關(guān)的持續(xù)減排。

方案3：獨(dú)立配額預(yù)算的市場(chǎng)機(jī)制。此方案有兩種可行路徑，復(fù)制一個(gè)小型的總量控制與交易體系，或建立一個(gè)簡(jiǎn)化的購銷體系。路徑一，根據(jù)預(yù)測(cè)的2020累積排放，為進(jìn)口商單獨(dú)設(shè)立總量，并實(shí)施季度拍賣，允許配額儲(chǔ)備、交易，設(shè)計(jì)相同的靈活性機(jī)制，如碳補(bǔ)償機(jī)制和價(jià)格控制儲(chǔ)備。優(yōu)勢(shì)在于在合理的機(jī)制設(shè)計(jì)下，可以對(duì)受控實(shí)體和進(jìn)口商保持一致的義務(wù)要求。但如何確定合理的配額預(yù)算將成為最大的挑戰(zhàn)。途徑二，設(shè)立一個(gè)浮動(dòng)的配額總量，而非一個(gè)固定的總量，并確定一個(gè)與拍賣相關(guān)聯(lián)的銷售價(jià)，以投標(biāo)形式銷售。此購銷體系中的配額與交易體系的配額不可轉(zhuǎn)換，但允許其他合規(guī)工具的使用，如碳補(bǔ)償，以保證市場(chǎng)的靈活性。雖然可以避免設(shè)立合理的固定配額預(yù)算的巨大挑戰(zhàn)，但系統(tǒng)仍具有配額預(yù)算不確定性和復(fù)雜性，且難以保證與進(jìn)口水泥相關(guān)的持續(xù)減排。

水泥行業(yè)邊界碳調(diào)（BCA）的主要考慮因素

水泥邊界碳調(diào)設(shè)計(jì)的考慮因素，主要包括受控范圍和適用性、項(xiàng)目框架和嚴(yán)格性以及項(xiàng)目要素。

受控范圍和適用性，包括溫室氣體種類的確定、受控進(jìn)口商的定義、受控進(jìn)口水泥的定義、受控實(shí)體的報(bào)告要求、國家和區(qū)域項(xiàng)目的豁免，以及水泥中轉(zhuǎn)的控制要求。

項(xiàng)目框架的設(shè)計(jì)主要是基于供求關(guān)系的預(yù)測(cè)和分析。在總量控制與交易體系中，需求來自累積的合規(guī)義務(wù)，供應(yīng)是加州總量控制與交易體系的合規(guī)工具，包括配額、碳補(bǔ)償或其他認(rèn)可的合規(guī)工具。排放額度的稀缺性創(chuàng)造了價(jià)格。邊界碳調(diào)機(jī)制下，需求分析是基于對(duì)2020年進(jìn)口水泥量的分析，因進(jìn)口水泥量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨勢(shì)以及生產(chǎn)排放效率緊密相關(guān)，因此需求預(yù)測(cè)有很大的復(fù)雜性和不確定性。在此情況下，供應(yīng)的預(yù)測(cè)也面臨很大的挑戰(zhàn)。

圖2.加州碳市供求關(guān)系圖（來自加州空氣資源委員會(huì)ARB）

項(xiàng)目框架的設(shè)計(jì)中，還有若干其他考慮因素，比如配額預(yù)算、價(jià)格的設(shè)定，以及激勵(lì)機(jī)制、靈活性機(jī)制的考慮。邊界碳調(diào)的配額預(yù)算不影響碳交易體系的原有配額預(yù)算，因此邊界碳調(diào)的配額與碳交易體系的原有配額不可轉(zhuǎn)換，但可以適度引入輔助性合規(guī)工具，如碳補(bǔ)償，以及其他連接系統(tǒng)的合規(guī)工具，并允許配額儲(chǔ)備，允許配額價(jià)格控制儲(chǔ)備。當(dāng)用戶配額限值小于合規(guī)義務(wù)時(shí)，將會(huì)出現(xiàn)邊界碳調(diào)參與者之間的雙邊買賣。

“項(xiàng)目要素”主要涉及配額問題。在每年11月份分配第二年免費(fèi)配額，額度=產(chǎn)量x基準(zhǔn)x援助因子x總量調(diào)整因子。配額售出時(shí)間應(yīng)與交易體系原拍賣時(shí)間保持協(xié)調(diào)，以便于監(jiān)管。此外，可通過調(diào)整用戶的配額限值，校準(zhǔn)或微調(diào)配額預(yù)算。

雖然，加州碳市水泥行業(yè)邊界碳調(diào)的實(shí)施方案還未最終確定，但相關(guān)機(jī)制的討論已提上日程，水泥行業(yè)作為工業(yè)領(lǐng)域邊界碳調(diào)的首要行業(yè)，其重要性以及對(duì)其他行業(yè)的示范作用是可以預(yù)知的。在預(yù)防工業(yè)領(lǐng)域“泄露”方面，邊界碳調(diào)的行業(yè)選擇、時(shí)機(jī)把握以及方案設(shè)計(jì)是非常關(guān)鍵的，加州在此方面的努力和實(shí)踐，也將為中國的碳交易試點(diǎn)建設(shè)提供借鑒和參考意義。

（能源與交通創(chuàng)新中心：李雪玉）