2015年10月13日，海潤光伏科技股份有限公司(600401)收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局(以下簡稱“江蘇證監(jiān)局”)《行政處罰事先告知書》(蘇證監(jiān)罰字[2015]4號)文件。

據(jù)悉，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局查明，海潤光伏公司及相關(guān)責(zé)任方存在以下違法事實：

(一)海潤光伏、公司原股東江蘇紫金電子集團(tuán)有限公司(以下簡稱“紫金電子”)、公司原股東江陰市九潤管業(yè)有限公司(以下簡稱“九潤管業(yè)”)、楊懷進(jìn)于2015年1月23日披露的《2014年度利潤分配預(yù)案預(yù)披露公告》(以下簡稱《分配預(yù)告》)和《關(guān)于海潤光伏科技股份有限公司2014年利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的提議》(以下簡稱《分配提案》)存在誤導(dǎo)性陳述。

(二)海潤光伏公司原股東九潤管業(yè)、江陰市愛納基投資有限公司(以下簡稱“江陰愛納基”)、江陰市潤達(dá)軸承有限公司(以下簡稱“江陰潤達(dá)”)超比例減持情況未完整予以披露。

(三)海潤光伏公司原股東九潤管業(yè)從事短線交易海潤光伏原股東九潤管業(yè)屬于持有海潤光伏股份5%以上的股東，2015年1月14日至2015年1月27日，九潤管業(yè)賣出海潤光伏股票106,357,861股，2015年1月27日當(dāng)日又買入海潤光伏股票200,000股，2015年1月28日賣出海潤光伏股票50,839,884股。

據(jù)悉，根據(jù)中國證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果顯示，上述違法事實有相關(guān)公告、交易流水、詢問筆錄、情況說明等證據(jù)證明。

海潤光伏于2015年1月23日披露的《分配預(yù)告》存在誤導(dǎo)性陳述，違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形，董亊長楊懷進(jìn)是上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員，董秘曹敏是上述違法行為的直接責(zé)任人員，相關(guān)責(zé)任方于2015年1月23日披露的《分配提案》存在誤導(dǎo)性陳述，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條的規(guī)定，構(gòu)成《上市公司信息披露管理辦法》第六十一條、《證券法》第一百九十三條第一款所述違法情形。

海潤光伏公司原股東九潤管業(yè)與江陰愛納基、江陰潤達(dá)未完整履行信息披露義務(wù)的行為，違反了《證券法》第八十六條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述情形。鑒于江陰愛納基、江陰潤達(dá)的持股比例較小，且其減持行為在前，當(dāng)九潤管業(yè)減持到一定比例時方達(dá)到5%的信息披露臨界點，因此對于上述違法行為，九潤管業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要責(zé)任，九潤管業(yè)執(zhí)行董事兼總經(jīng)理任向東是上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

海潤光伏公司原股東九潤管業(yè)將持有的海潤光伏股票在賣出六個月內(nèi)又買入、買入六個月內(nèi)又賣出，其行為違反了《證券法》第四十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的情形。

根據(jù)相關(guān)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第一百九十五條之規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M決定：

(一)對海潤光伏、公司原股東紫金電子、楊懷進(jìn)給予警告，并處40萬元罰款;

(二)對公司原股東九潤管業(yè)給予警告，并針對其誤導(dǎo)性陳述的信息披露違法行為處以40萬元罰款，針對其超比例減持未完整予以信息披露的違法行為處以30萬元罰款，針對其短線交易違法行為處以5萬元罰款，以上合并處以75萬元罰款;

(三)對曹敏給予警告，并處3萬元罰款;

(四)對任向東給予警告，并處3萬元罰款。

據(jù)悉，依照《中華人民共和國行政處罰法》第三十二條規(guī)定，海潤光伏可在收到《告知書》之日起3日內(nèi)將《行政處罰事先告知書回執(zhí)》原件遞交江蘇證監(jiān)局，逾期則視為放棄上述權(quán)利。截至記者發(fā)稿時止，海潤光伏未提出異議。