CFIUS基于“國(guó)家安全”的理由阻礙企業(yè)在美國(guó)投資，又不給出明確理由。一旦企業(yè)起訴CFIUS，禁令就會(huì)被總統(tǒng)令所取代，而總統(tǒng)令是不受司法審查管轄的。不僅如此，這一切程序也是完全不透明的。

2014年7月19日下午，三一集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱三一集團(tuán))在北京金融街(000402,股吧)麗思卡爾頓酒店舉行了“三一集團(tuán)美國(guó)風(fēng)電項(xiàng)目訴訟案媒體說(shuō)明會(huì)”，高調(diào)宣布“從7月15日(當(dāng)?shù)貢r(shí)間)美國(guó)法院宣判的這一刻起，奧巴馬的總統(tǒng)令就失效了。”

從2012年起，三一集團(tuán)在美關(guān)聯(lián)公司-羅爾斯(Ralls)公司的Butter Creek風(fēng)電項(xiàng)目先后遭到美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)(簡(jiǎn)稱CFIUS)、奧巴馬總統(tǒng)令叫停查封。今年7月15日，美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院裁定，奧巴馬總統(tǒng)和CFIUS此前禁止羅爾斯公司在俄勒岡州的風(fēng)電項(xiàng)目決定違反了程序正義，侵犯了對(duì)方的合法權(quán)益，羅爾斯公司應(yīng)當(dāng)被允許質(zhì)證。

這一裁定引起中外媒體的廣泛關(guān)注。記者查詢資料發(fā)現(xiàn)，此前，美國(guó)法院從未有過(guò)受理外國(guó)企業(yè)起訴總統(tǒng)及CFIUS的先例。此案也是自1990年美國(guó)前總統(tǒng)布什否決一樁中國(guó)收購(gòu)案以來(lái)，22年里首次由美國(guó)總統(tǒng)出面，叫停外資收購(gòu)的案例。

有業(yè)內(nèi)人士表示，該案件的勝訴，意味著美國(guó)對(duì)外資并購(gòu)所進(jìn)行的國(guó)家安全審查，有望發(fā)生重大程序調(diào)整。

兩年時(shí)間換來(lái)勝訴

2012年3月，羅爾斯公司從希臘電網(wǎng)公司Terna US處，收購(gòu)了位于美國(guó)俄勒岡州海軍軍事基地附近的Butter Creek風(fēng)電項(xiàng)目，并取得了該項(xiàng)目建設(shè)的所有審批和許可。

然而，在同年7月25日和8月2日，CFIUS以涉嫌威脅美國(guó)國(guó)家安全為由，分別作出兩次階段性裁決：羅爾斯公司必須停止修建這些風(fēng)電項(xiàng)目，在沒(méi)有獲得美國(guó)政府許可的情況下，也不能將風(fēng)電場(chǎng)及建設(shè)風(fēng)場(chǎng)所需設(shè)備出售。

羅爾斯公司認(rèn)為CFIUS作出的兩次裁決超出其管轄權(quán)限，而且缺乏證據(jù)及合理解釋，使羅爾斯公司遭受了不公正和歧視性待遇。同年9月，羅爾斯公司在美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦地方分區(qū)法院對(duì)CFIUS提起訴訟。

然而16天后，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬簽發(fā)總統(tǒng)令，支持CFIUS的裁決，中止該風(fēng)場(chǎng)的風(fēng)電項(xiàng)目。總統(tǒng)令要求羅爾斯公司在兩星期之內(nèi)從上述場(chǎng)地撤走全部財(cái)產(chǎn)和裝置，并且在90天之內(nèi)從這個(gè)風(fēng)力發(fā)電項(xiàng)目中撤出全部投資。

2012年10月1日，羅爾斯公司修改訴狀，將奧巴馬追加為被告，并向法院遞交要求加快審理此案的動(dòng)議。隨后，美國(guó)法官駁回三一關(guān)聯(lián)公司羅爾斯公司提起的大部分訴訟請(qǐng)求。2013年10月16日，羅爾斯公司向哥倫比亞特區(qū)上訴法庭遞交了上訴通知。

當(dāng)?shù)貢r(shí)間，2014年7月15日上午10時(shí)許，美國(guó)哥倫比亞特區(qū)聯(lián)邦上訴法院的合議庭就三一集團(tuán)在美關(guān)聯(lián)公司羅爾斯公司因俄勒岡州風(fēng)電項(xiàng)目被禁止而訴CFIUS和奧巴馬總統(tǒng)案做出裁定。

法院裁定：奧巴馬總統(tǒng)下達(dá)的禁止羅爾斯公司俄勒岡州Butter Creek風(fēng)電項(xiàng)目的總統(tǒng)令違反程序正義，剝奪了羅爾斯公司在該項(xiàng)目中受憲法保護(hù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，美國(guó)政府需要向羅爾斯公司提供相應(yīng)的程序正義，包括CFIUS/總統(tǒng)作出相關(guān)決定所依賴的非保密信息和在了解相關(guān)信息后回應(yīng)的機(jī)會(huì);初審法院應(yīng)就羅爾斯公司對(duì)CFIUS各項(xiàng)命令的挑戰(zhàn)和訴求立案并進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

“秋菊打官司”的怪圈

在說(shuō)明會(huì)上，三一集團(tuán)副總經(jīng)理、羅爾斯公司首席執(zhí)行官吳佳梁介紹：“2013年2月24日，美國(guó)法官駁回了我們的大部分訴訟請(qǐng)求。專家此前預(yù)計(jì)，這一訴訟幾乎沒(méi)有獲勝可能。”

據(jù)了解，CFIUS是由美國(guó)財(cái)政部牽頭、多部委組成的聯(lián)席委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)外資收購(gòu)美國(guó)資產(chǎn)可能存在的潛在國(guó)家安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查。然而，該委員會(huì)在審查程序上相當(dāng)不透明。

由于CFIUS權(quán)力過(guò)大，對(duì)于外資進(jìn)駐美國(guó)的管理執(zhí)法又缺乏透明度，此前包括華為、中興、聯(lián)想等中資企業(yè)在美投資項(xiàng)目被叫停后都選擇放棄，并未進(jìn)行訴訟。

“半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，無(wú)論是歐洲、加拿大、中東企業(yè)，沒(méi)有人敢對(duì)CFIUS提出挑戰(zhàn)。”該案代理律師夏廷康說(shuō)，外資企業(yè)都面對(duì)一個(gè)“秋菊打官司”的怪圈：CFIUS基于“國(guó)家安全”理由阻礙企業(yè)在美國(guó)投資，又不給出明確理由。一旦企業(yè)起訴CFIUS，禁令就會(huì)被總統(tǒng)令所取代，而總統(tǒng)令是不受司法審查管轄的。

國(guó)際索賠訴訟專家郝俊波也表示，此次訴訟過(guò)程中，羅爾斯公司繞開(kāi)了本案事實(shí)部分的焦點(diǎn)，即此項(xiàng)并購(gòu)是否會(huì)威脅到美國(guó)國(guó)家安全。相反，羅爾斯公司在訴訟中主張，美國(guó)政府只給出了“威脅國(guó)家安全”的結(jié)論，但卻沒(méi)有給出進(jìn)一步的理由或者解釋，違反了美國(guó)憲法的正當(dāng)程序的要求。

“從技術(shù)環(huán)節(jié)上，原告采用了一個(gè)比較聰明的策略——把訴訟焦點(diǎn)指向了程序正義，這樣就會(huì)有勝訴的可能。如果羅爾斯公司只是主張其并購(gòu)項(xiàng)目沒(méi)有威脅美國(guó)國(guó)家安全，那么，羅爾斯公司很有可能會(huì)輸，因?yàn)槊绹?guó)方面會(huì)有一大堆材料證明來(lái)這一點(diǎn)。”郝俊波說(shuō)。

下一步行動(dòng)取決于對(duì)方反應(yīng)

和外界的歡欣鼓舞相比，三一集團(tuán)方面則顯得較為“冷靜”。

“目前只能說(shuō)是階段性的勝訴，關(guān)于案件的更多細(xì)節(jié)，未來(lái)的影響和走勢(shì)，我們?nèi)栽诤藢?shí)過(guò)程中。”三一集團(tuán)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。

郝俊波告訴法治周末記者：“階段性勝訴針對(duì)的是原來(lái)奧巴馬總統(tǒng)請(qǐng)求的駁回羅爾斯公司訴訟請(qǐng)求的這個(gè)動(dòng)議，裁決最核心的東西就是把駁回的動(dòng)議給駁回了。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，就是此前初級(jí)法院認(rèn)為這個(gè)案件沒(méi)必要受理，但羅爾斯公司上訴后，上級(jí)法院認(rèn)為政府叫停行為有違法律程序正義，案件應(yīng)該進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查。”

既然此次勝訴是一個(gè)階段性的勝利，那么，接下來(lái)案件又會(huì)朝著怎樣的方向來(lái)發(fā)展?未來(lái)三一集團(tuán)會(huì)如何對(duì)待美國(guó)的風(fēng)電項(xiàng)目?

在說(shuō)明會(huì)上，三一集團(tuán)董事向文波表示，如果CFIUS和奧巴馬總統(tǒng)不上訴，那我們就勝了。關(guān)于這個(gè)風(fēng)電項(xiàng)目，我們?cè)敢饨ň徒?，不愿意建就可以賣出去了。至于下一步的行動(dòng)，有兩種結(jié)果：一種是CFIUS和奧巴馬總統(tǒng)有可能向美國(guó)最高法院上訴，那我們就需要把這個(gè)官司繼續(xù)打下去;如果他們放棄上訴，這就是最終裁定。當(dāng)然還存在一種可能性，就是CFIUS和奧巴馬總統(tǒng)與我們進(jìn)行和解，至于三一集團(tuán)下一步的行動(dòng)在很大程度上取決于對(duì)方作何反應(yīng)。

當(dāng)被問(wèn)到此次勝訴是否意味著法院將撤銷奧巴馬總統(tǒng)的禁令，郝俊波表示，撤銷禁令的可能性比較小，因?yàn)槌蜂N的話對(duì)CFIUS的打擊是比較大的，但是理論上也有這種可能，如果認(rèn)為對(duì)方程序違法，也不排除有撤銷的可能。

“此案最重要的意義，就是給CFIUS這匹脫韁的野馬套上了一根韁繩。因?yàn)橐笃涮峤灰欢ǖ淖C據(jù)，讓CFIUS以前這種沒(méi)有約束的做法結(jié)束了，給那些被叫停的企業(yè)更多抗辯的機(jī)會(huì)，對(duì)CFIUS來(lái)講，再處理類似案件時(shí)，可能會(huì)更加謹(jǐn)慎，如果沒(méi)有相對(duì)充足的理由和證據(jù)，他們可能就不會(huì)隨意地作出叫停的命令了。”郝俊波說(shuō)。

在剛剛結(jié)束的第六輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話上，美方承諾對(duì)各類中國(guó)投資者保持開(kāi)放的投資環(huán)境，美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)對(duì)其審查的每一項(xiàng)交易，不論其來(lái)源地，都使用相同的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。

中國(guó)國(guó)際問(wèn)題研究所研究員賈秀東說(shuō)：“美國(guó)是判例法國(guó)家，今后我們的企業(yè)在美投資，可以援引這一判例。”