上海證券交易所[微博]20日宣布，對在信息披露等方面存在違規(guī)行為的河南大有能源股份有限公司相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)。這也是2014年以來上交所發(fā)布的首份公開譴責(zé)決定。

經(jīng)查明，2012年11月，大有能源使用募集資金57.27億元購買了控股股東義馬煤業(yè)集團下屬的天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司100%股權(quán)，其持有的聚乎更礦區(qū)一露天煤礦首采區(qū)采礦權(quán)被評估作價23.8億元。2013年1月25日，天峻義海與青海省木里煤業(yè)開發(fā)集團有限公司簽署《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》，將上述采礦權(quán)以零價格轉(zhuǎn)讓至木里煤業(yè)。公司對這一重大事項未及時披露，亦未履行相應(yīng)決策程序。

經(jīng)核實，2012年底，青海省木里煤田整合工作領(lǐng)導(dǎo)小組以木里礦區(qū)“一個礦區(qū)一個開發(fā)主體”的資源整合政策為由，要求天峻義海將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給木里煤業(yè)，天峻義海于2012年12月20日向大有能源上報了《關(guān)于對天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司采礦權(quán)變更的請示》，公司于2012年12月26日下發(fā)了《關(guān)于同意天峻義海能源煤炭經(jīng)營有限公司采礦權(quán)變更的批復(fù)》。經(jīng)進一步核實，這一批復(fù)是在未經(jīng)公司董事會審議的情況下，由義馬煤業(yè)集團副總經(jīng)理、公司時任董事李永久審核后作出。同時根據(jù)相關(guān)證據(jù)資料，“簽發(fā)人”一欄顯示為時任董事長田富軍。

上交所表示，大有能源上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定。時任董事李永久未能履行忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)，對公司的違規(guī)行為負有不可推卸的責(zé)任；田富軍作為公司時任董事長，對公司的內(nèi)部控制機制失靈負有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對公司上述決策程序和信息披露違規(guī)亦間接負有責(zé)任。李永久和田富軍的上述行為嚴(yán)重違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等規(guī)定，以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀(jì)律處分委員會審核通過，上交所決定：對河南大有能源股份有限公司時任董事李永久、時任董事長田富軍予以公開譴責(zé)。