從“奢侈消費(fèi)”到“壟斷”，國(guó)有能源企業(yè)一直站在輿論的風(fēng)口浪尖上，改革的呼聲此起彼伏。國(guó)有能源企業(yè)為什么有存在的必要性？與其它國(guó)有企業(yè)相比，國(guó)有能源企業(yè)具有哪些特性？它的改革路徑有什么不同？為此，記者日前專訪了國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所所長(zhǎng)趙昌文。

國(guó)有能源企業(yè)存在的必要性

記者：現(xiàn)在外界對(duì)國(guó)有企業(yè)特別是國(guó)有能源企業(yè)的質(zhì)疑聲很多，您認(rèn)為引發(fā)質(zhì)疑的原因是什么？

趙昌文：國(guó)有企業(yè)在社會(huì)上遭遇質(zhì)疑，一方面是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)確實(shí)存在一些問題，如一些企業(yè)處于自然壟斷行業(yè)甚至存在市場(chǎng)壟斷的現(xiàn)象、與民營(yíng)和外資企業(yè)相比微觀效率較低等。另一方面，社會(huì)對(duì)國(guó)有企業(yè)也不完全了解，甚至存在一些誤解。國(guó)有企業(yè)尤其是非上市公司的很多信息沒有公開，特別是國(guó)有能源企業(yè)的很多數(shù)據(jù)只有政府宏觀管理部門才有，這種信息不對(duì)稱對(duì)很多問題產(chǎn)生了天然的放大效應(yīng)。

記者：您認(rèn)為現(xiàn)階段國(guó)有能源企業(yè)是否有必要存在？

趙昌文：國(guó)有企業(yè)普遍存在于世界各國(guó)，即便在市場(chǎng)化程度相對(duì)較高的經(jīng)合組織國(guó)家（OECD），國(guó)有經(jīng)濟(jì)也占有較高的比重。據(jù)OECD在2010年~2011年的國(guó)有企業(yè)調(diào)查顯示，截至2009年，在OECD國(guó)家，政府持股超過50％的國(guó)有絕對(duì)控股、相對(duì)控股企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值接近3萬億美元，就業(yè)人數(shù)超過900萬人。國(guó)企資產(chǎn)價(jià)值與該國(guó)GDP的比值平均在15％左右。中國(guó)的國(guó)有企業(yè)占比相對(duì)較高，其中工業(yè)領(lǐng)域大概為1/3，服務(wù)業(yè)領(lǐng)域比工業(yè)領(lǐng)域稍高，能源領(lǐng)域更高，達(dá)到3/5的比重。

國(guó)有企業(yè)占比較高與中國(guó)現(xiàn)在的歷史階段有關(guān)。從發(fā)展階段的角度來看，世界上許多國(guó)家在工業(yè)化快速推進(jìn)或?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)代化的過程中，國(guó)有企業(yè)都曾發(fā)揮過重要作用。雖然總體上判斷我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入到工業(yè)化的中后期階段，但仍處于工業(yè)化和現(xiàn)代化發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，特別是中國(guó)地區(qū)之間的發(fā)展水平差異很大。所以，國(guó)有企業(yè)仍然可以發(fā)揮其重要作用。歷史上，任何一個(gè)國(guó)家從工業(yè)化到現(xiàn)代化的過程中，國(guó)有企業(yè)都是一個(gè)重要的手段和工具。

而且，我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本經(jīng)濟(jì)制度決定了需要國(guó)有經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期內(nèi)發(fā)揮主導(dǎo)作用、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，加上轉(zhuǎn)型過程中法律制度不完善、市場(chǎng)機(jī)制不成熟等因素，國(guó)有企業(yè)應(yīng)該而且需要在較長(zhǎng)時(shí)期存在，能源領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)更是如此。

記者：“壟斷”是傳統(tǒng)能源領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)飽受質(zhì)疑的原因之一，您認(rèn)為是否應(yīng)該允許能源領(lǐng)域存在“壟斷”國(guó)企？

趙昌文：理論上說，壟斷企業(yè)應(yīng)具備三大要素：一是市場(chǎng)中某種產(chǎn)品惟一的供應(yīng)者，并且沒有任何替代品；二是壟斷企業(yè)具有對(duì)該產(chǎn)品價(jià)格的完全控制權(quán)；三是該行業(yè)具有很高的進(jìn)出壁壘。一般衡量單個(gè)企業(yè)的壟斷程度常用勒納指數(shù)和貝恩指數(shù)，前者用實(shí)際價(jià)格與邊際成本的偏離程度反映壟斷，后者與勒納指數(shù)類似，只是將其中的邊際成本改成了平均成本，同時(shí)更能反映壟斷所產(chǎn)生的績(jī)效。衡量市場(chǎng)壟斷程度的指標(biāo)主要有集中度、赫芬達(dá)爾指數(shù)、交叉彈性等。

實(shí)踐中，衡量企業(yè)是否壟斷，主要有兩個(gè)指標(biāo)——資源占有率和市場(chǎng)占有率。據(jù)此分析，傳統(tǒng)能源領(lǐng)域中的國(guó)有企業(yè)的確具有“壟斷”性質(zhì)。

但是，不能一概而論地認(rèn)為傳統(tǒng)能源領(lǐng)域中國(guó)企所有的“壟斷”都是不好的。相反，能源領(lǐng)域中國(guó)企的壟斷地位在產(chǎn)業(yè)鏈的一些環(huán)節(jié)上是合理的，在另外一些環(huán)節(jié)上是不合理的。主要是看是不是符合兩個(gè)條件：第一，是否有助于降低成本、提高效率、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；第二，是否有助于提供價(jià)格更低、質(zhì)量更好的產(chǎn)品和服務(wù)。

在自然壟斷行業(yè)，國(guó)企的壟斷行為具有合理性，過度競(jìng)爭(zhēng)反而不利于企業(yè)向消費(fèi)者提供更高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)。比如電力產(chǎn)業(yè)的電網(wǎng)環(huán)節(jié)具有自然壟斷屬性，企業(yè)過多未必能夠給老百姓帶來便宜的電價(jià)和更好的服務(wù)。但是，這并不意味著現(xiàn)有的兩家電網(wǎng)公司的模式就是最好的。到底應(yīng)該有幾家電網(wǎng)企業(yè)，要在真實(shí)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，用運(yùn)籌學(xué)和優(yōu)化理論去研究，尋找到合適的均衡點(diǎn)。而在電力產(chǎn)業(yè)的其他環(huán)節(jié)，如發(fā)電和售電，政府則可以鼓勵(lì)適度競(jìng)爭(zhēng)。

記者：民營(yíng)資本希望進(jìn)入到能源領(lǐng)域，目前民資進(jìn)入能源領(lǐng)域存在哪些問題？應(yīng)當(dāng)如何看待這些問題？

趙昌文：應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)民營(yíng)資本進(jìn)入能源行業(yè)，包括一些有自然壟斷性質(zhì)的環(huán)節(jié)。目前我國(guó)的能源產(chǎn)業(yè)除了石油和天然氣外，煤炭、電力、新能源已經(jīng)完全對(duì)民營(yíng)資本放開。即使是石油和天然氣，也在一些環(huán)節(jié)已經(jīng)放開。

“新36條”及其配套細(xì)則出臺(tái)后，實(shí)際上，民營(yíng)資本進(jìn)入到能源領(lǐng)域已經(jīng)沒有太多的政策障礙。當(dāng)然，民營(yíng)資本進(jìn)入到一些特定的能源領(lǐng)域，不僅僅是行政準(zhǔn)入許可的問題，還存在經(jīng)濟(jì)上的門檻。比如石油和天然氣的輸氣管道，已經(jīng)對(duì)民營(yíng)資本開放，但由于資金規(guī)模大、回收期長(zhǎng)，并不是所有民營(yíng)資本都有興趣或有能力去投資。在開采領(lǐng)域，由于礦產(chǎn)資源屬于國(guó)家所有，加上勘探開采領(lǐng)域是高風(fēng)險(xiǎn)的，需要很強(qiáng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)能力，目前絕大多數(shù)的民營(yíng)企業(yè)缺乏相應(yīng)的技術(shù)能力，也可能不愿意承擔(dān)勘探開采中的風(fēng)險(xiǎn)損失。

所以，對(duì)能源領(lǐng)域進(jìn)行改革，一定要先對(duì)能源產(chǎn)業(yè)分類，像石油天然氣行業(yè)、電力行業(yè)、煤炭行業(yè)、新能源行業(yè)，性質(zhì)完全不一樣，有些是完全競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，比如新能源的很多領(lǐng)域國(guó)有企業(yè)并不多，民營(yíng)企業(yè)占主導(dǎo)地位。煤炭行業(yè)的國(guó)有企業(yè)數(shù)量雖然不少，但其競(jìng)爭(zhēng)程度比石油天然氣行業(yè)高許多，現(xiàn)在市場(chǎng)不好不僅跟體制有關(guān)系，與市場(chǎng)環(huán)境也有很大的關(guān)系，不僅民營(yíng)企業(yè)不好，整個(gè)行業(yè)效益也不好。因此，不能簡(jiǎn)單地用一個(gè)原因去解釋所有的事情。