建立區(qū)域電力市場是實現(xiàn)電力資源優(yōu)化配置的一次重要嘗試，也是2002年國務(wù)院推進電力市場化改革的主要目標(biāo)。2004年，我國第一個試點的區(qū)域電力市場--東北區(qū)域電力市場在遼寧沈陽鳴鑼開市，經(jīng)歷11個月的模擬運行、4個月的試運行之后，最終折戟沉沙。當(dāng)時的東北區(qū)域電力市場是如何設(shè)計的？為何會成為一場"失敗"的試驗？

戴俊良于2003年加入電監(jiān)會，甫一加入便具體經(jīng)手負(fù)責(zé)東北區(qū)域電力市場的試點工作，從而幾乎全程參與了這件電力市場化改革的標(biāo)志性事件。他歷任電監(jiān)會供電監(jiān)管部處長，東北電監(jiān)局籌備組副組長、華北電監(jiān)局副局長，去年9月份再次調(diào)任至東北電監(jiān)局任副局長。東北區(qū)域電力市場之后，戴俊良還參與了內(nèi)蒙古多邊交易市場的建立，吸取東北區(qū)域市場的很多經(jīng)驗。對東北區(qū)域電力市場，戴俊良有自己的觀察和認(rèn)識，本刊記者為此專門赴沈陽對其進行專訪，試圖還原和思考那一段歷史。

去電監(jiān)會之前，我在國家經(jīng)貿(mào)委分管投資。2003年3月10日國家經(jīng)貿(mào)委撤銷的時候，面臨幾個去向，我選擇了電監(jiān)會。

到現(xiàn)在還有一些老同志不理解我的選擇。我是沖著電力市場化改革去的，在這方面我有一些自己的認(rèn)識，我認(rèn)為建立有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟，要把市場配置資源放在首位，而不是僅僅依靠行政審批，這樣中國的經(jīng)濟才能真正實現(xiàn)可持續(xù)的、健康的發(fā)展，能夠到電監(jiān)會參與到這一進程，我覺得很有意義。

當(dāng)時國家電監(jiān)會決定在東北和華東開展區(qū)域電力市場試點，東北電力市場電量充裕，供大于求，而華東正好相反。時任電監(jiān)會副主席宋密帶隊，供電監(jiān)管部具體負(fù)責(zé)東北區(qū)域電力市場。華東區(qū)域電力市場由副主席史玉波帶隊，市場部具體負(fù)責(zé)。

我到電監(jiān)會的時候，在供電監(jiān)管部任處長，所以我從一開始就介入到東北區(qū)域電力市場的建設(shè)中去。

政策出臺前夜

2003年國家電監(jiān)會指導(dǎo)建立東北區(qū)域電力市場下發(fā)的《關(guān)于建立東北區(qū)域電力市場的意見》（簡稱《意見》）是由我最終執(zhí)筆的，我在家里加了三天班，那是在5月中旬，正式發(fā)布要到6月了。

當(dāng)時，電監(jiān)會供電監(jiān)管部才剛剛設(shè)立不久，具體負(fù)責(zé)東北區(qū)域電力市場試點工作。從3月底開始，我們才組織專家研究制訂《意見》，到東北各地組織座談會，在充分吸取了各方的意見后，才由我執(zhí)筆，形成最后的《意見》。

確立試點東北區(qū)域市場要追溯到2002年底。宋密副主席帶隊在2002年底赴東北進行一次調(diào)研，目的是研究建立區(qū)域電力市場對東北地區(qū)經(jīng)濟工作的影響，此次調(diào)研之后形成了報告，探討了在東北建立區(qū)域電力市場的可能性，到了次年2月份，電監(jiān)會黨組就討論決定在東北試點區(qū)域電力市場。

這次調(diào)研我沒有參加，但是結(jié)論大家都是知道的。2002年，電力體制的特點是"省為實體"，這為跨省資源的合理流動造成嚴(yán)重的阻礙。

東北電網(wǎng)供電區(qū)域包括遼寧省、吉林省、黑龍江省和內(nèi)蒙古東部地區(qū)。遼寧是東北的負(fù)荷中心，用電量占到50%，高于自身裝機所占比例。黑龍江省、吉林省則恰恰相反。按照資源優(yōu)化配置的規(guī)律，黑龍江、吉林的富余電力應(yīng)被輸送至遼寧省，東北電網(wǎng)理應(yīng)形成"西電東送、北電南送"的局面。

但是在2002年1-11月，黑龍江省電力非但沒有外送，反而凈輸入1.44億度。在發(fā)電設(shè)備利用小時數(shù)上，省間壁壘體現(xiàn)得更為明顯：2001年蒙東地區(qū)發(fā)電設(shè)備平均利用小時為4867小時、遼寧4339小時，黑龍江4109小時、吉林3503小時，最高與最低之間相差1364小時之多。

而且那時候東北還存在著調(diào)度不公的現(xiàn)象。由于廠網(wǎng)關(guān)系不清，電力公司直屬的電廠獲得的發(fā)電指標(biāo)要高于獨立電廠。此外，由于國家電力公司東北公司（國家電力公司到2003年年中才最終分拆完畢）掌握跨區(qū)送電的調(diào)度權(quán)，其直接經(jīng)營電廠發(fā)電設(shè)備利用小時數(shù)遠(yuǎn)超其他電廠。

因而，建立一個競爭的、公平的、統(tǒng)一的區(qū)域市場就顯得十分必要。此外，在東北建立區(qū)域電力市場還有不少有利的條件。

2002年，東北電網(wǎng)全區(qū)最大負(fù)荷2403萬千瓦，僅為全網(wǎng)裝機的61.7%，是當(dāng)時全國幾大電網(wǎng)中電力供需環(huán)境最為寬松的地區(qū)，供大于求有利于規(guī)避電價上漲的風(fēng)險，很適合引入競爭機制。

東北電網(wǎng)還是我國最早形成的跨省統(tǒng)一電網(wǎng)，長期實行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一核算和統(tǒng)一管理，跨省主網(wǎng)架比較完善。此外，東北三省綜合銷售電價水平比較接近，有利于新電價機制的形成。

這一次調(diào)研基本確立了要在東北試點區(qū)域電力市場。2003年4月1日，供電監(jiān)管部邀請國家電網(wǎng)公司、國家電力東北公司代表及國內(nèi)部分從事電力市場研究的專家在北京召開座談會，討論東北電力市場初步框架和市場模式思路。有一些同志提出了不同意見，他們認(rèn)為，東北電網(wǎng)網(wǎng)架較為薄弱，而省內(nèi)電網(wǎng)網(wǎng)架相對堅實，有利于省內(nèi)市場平衡。

在國務(wù)院五號文重組電力資產(chǎn)時，要求發(fā)電資產(chǎn)在各電力市場中的份額原則上不能超過20%。但具體到東北區(qū)域下屬省份，這一平衡被打破。華電集團在黑龍江省內(nèi)擁有全資和控股電廠573萬千瓦，占到黑龍江省總裝機規(guī)模52%；大唐集團在吉林省內(nèi)裝機規(guī)模所占比例也超過了20%。在這樣一種發(fā)電商結(jié)構(gòu)下，設(shè)立以省為界的電力市場很難進行競價。

4月1日的座談會大家最后形成了兩個共識：一是建立東北區(qū)域電力市場利大于弊，不僅必要，而且可行；二是有必要起草一個《意見》，以統(tǒng)一各方認(rèn)識明確目標(biāo)，指導(dǎo)推進區(qū)域電力市場工作。

2003年4月6日到12日，宋密副主席再次帶隊赴東北調(diào)研，組成人員主要是供電監(jiān)管部和計財部同志，我也在其中。

這一次調(diào)研的重點是東北區(qū)域電力市場中涉及的市場框架模式、區(qū)域及省級電力監(jiān)管機構(gòu)設(shè)置等問題，同時也征求地方政府和電力企業(yè)對電力體制改革的意見和建議。

地方政府、電力集團、發(fā)電公司對區(qū)域電力市場都有自己的看法。其中的一個焦點是調(diào)度問題。

國家電網(wǎng)公司認(rèn)為，調(diào)度與交易統(tǒng)一有利于保障電網(wǎng)安全，堅持"短期或長期，都應(yīng)實行調(diào)度與交易一體化"。東北三省地方政府及各省電力公司則希望設(shè)立省級電力調(diào)度交易機構(gòu)。各發(fā)電集團則認(rèn)為，調(diào)度、交易和結(jié)算機構(gòu)都依附于電網(wǎng)，不利于電力資源的公平配置，建議成立獨立于電網(wǎng)之外的交易結(jié)算中心。

我們內(nèi)部經(jīng)過反復(fù)討論，認(rèn)為調(diào)度交易機構(gòu)的改革需要一個過程，不可能一步到位，最終在《意見》中決定設(shè)立區(qū)域電力調(diào)度交易中心，不設(shè)省級電力交易市場，但可設(shè)結(jié)算中心?？紤]到各省的利益，《意見》同意在東北電力市場初期，允許未參與區(qū)域電力市場競爭的非競價機組，在省級電力監(jiān)管機構(gòu)和區(qū)域電力調(diào)度中心的指導(dǎo)下，與省電網(wǎng)公司簽訂購售電合同。

4月下旬，當(dāng)時北京正處于"非典"期間，在京人員不得外出，原來我們計劃在北京內(nèi)外召開幾個座談會，最后因為"非典"都改成了書面征求意見。
在吸取了各方面的意見之后，我們又組織了專家起草《意見》相關(guān)名詞解釋，這個工作做完之后，我們還走訪和征求了電監(jiān)會內(nèi)部各部門的意見，這樣到5月中旬，不止十易其稿之后，才最終確定《意見》。

"實際沒有正式運行"

2004年1月15日，經(jīng)過了一年的籌備時間，東北區(qū)域電力市場在沈陽東北電網(wǎng)公司二樓交易大廳啟動模擬運行，柴松岳主席來到沈陽，親自按下了宣告運行開始的回車鍵，東北區(qū)域三省一區(qū)分管工業(yè)的副省長（副主席）都在現(xiàn)場見證了這一歷史時刻。

根據(jù)一開始的設(shè)計，東北區(qū)域市場經(jīng)過模擬運行、試運行后才正式運行。但后來東北區(qū)域市場實際上并沒有實際運行。模擬運行階段是從2004年1月到當(dāng)年11月。因為當(dāng)時在東北區(qū)域市場的電價政策上還存在不同觀點，所以我們將模擬運行期分成兩個時間段，2004年1月到4月份，東北區(qū)域市場模擬運行采用的是"單一過渡式電價、有限電量競爭"，6月之后，則采用"兩部制電價，全電量交易"。

對比出來的結(jié)論是兩部制電價更適合東北的情況。但是到了2005年試運行階段，電煤市場化之后開始漲價，抬高了上網(wǎng)電價，但銷售電價傳導(dǎo)不出去，中間出現(xiàn)虧空，就中止了一段時間。后來大家認(rèn)為還有必要再試驗一把，結(jié)果出現(xiàn)了東北電網(wǎng)北部發(fā)電高價上網(wǎng)，南部用電低價銷售的情況，以致東北電網(wǎng)公司16天虧損了32億人民幣。于是到了2006年5月，上級主管部門下發(fā)文件，東北區(qū)域電力市場就進入了學(xué)習(xí)總結(jié)階段。

有人把東北區(qū)域電力市場的原因歸于煤價上漲，這個觀點我不同意。煤價的上漲只是一個誘因。在當(dāng)時東北區(qū)域電力市場單一購買的競價市場條件下，上網(wǎng)電價和銷售電價不能聯(lián)動才是主要原因。

其實在方案之初，我們就考慮過這個問題。我們設(shè)置了一個"蓄水池"，當(dāng)東北電力市場供大于求，形成競爭，上網(wǎng)電價應(yīng)該會下降，由于銷售電價仍維持國家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)不變，其中就會多出一部分"盈利"，這部分錢將會放置在"蓄水池"中，等到到達一定規(guī)模再補貼到電網(wǎng)公司，使其面向用戶可以降低銷售電價。

反過來，當(dāng)東北電力市場供不應(yīng)求，上網(wǎng)電價上漲，而銷售電價維持不變，其中就會出現(xiàn)"虧損"，同樣達到一定量之后，再傳導(dǎo)到最終的銷售電價，由電網(wǎng)公司收取，彌補損失。

這是在電網(wǎng)公司是唯一購買方，而電價又需要審批，無法實時變動的情況下，設(shè)計出的一個有中國特色的功能。當(dāng)時發(fā)改委已經(jīng)下文，同意東北電價可以六個月一聯(lián)動，上下幅度不超過1分錢。

然而，這個資金由誰先出是有爭議的，一開始考慮由財政部出資，最后沒有落實。其實這個資金由電網(wǎng)公司墊付也是可以的，因為"蓄水池"里的資金最終會通過銷售電價的聯(lián)動來得到平衡。

但是在東北區(qū)域電力市場到了要漲電價的時候，出現(xiàn)了各省意見不統(tǒng)一的情況。黑龍江省和吉林省電力過剩，輸往遼寧，認(rèn)為遼寧省有責(zé)任多漲電價，黑龍江省和吉林省不漲或少漲一點。而遼寧省并不同意，認(rèn)為依靠本省市場消納其他兩省多余電力，不應(yīng)承擔(dān)更多責(zé)任。

這就需要大量說服和溝通的工作，也需要一個人最終拍板，形成文件向上匯報?？上У氖亲詈蟛]有人來做決定，后來就不了了之，又回到原來通過計劃分配電量的老路上去了。

應(yīng)該來說，在短暫的試運行階段，東北區(qū)域電力市場還是體現(xiàn)了市場配置資源的基礎(chǔ)性作用。東北地區(qū)煤炭資源主要分布內(nèi)蒙古東部和黑龍江地區(qū)，負(fù)荷主要集中在中部和南部地區(qū)，2005年東北電力市場試運行后，黑龍江省送出的電量同比增長了112%，蒙東地區(qū)送出電量同比增長了54%，這從整體上促進了"北電南送"和"西電東送"格局的形成，有利于資源的優(yōu)化配置。

后來我們在內(nèi)蒙做多邊交易市場，就吸取了東北的經(jīng)驗，保持上網(wǎng)電價和銷售電價之間的差額不變，同時規(guī)定競價形成的價格浮動限定在上下20%，這樣最終的風(fēng)險就可控。現(xiàn)在內(nèi)蒙古多邊交易市場發(fā)展得非常好，是我國現(xiàn)在唯一還在運行的電力市場。

如果說東北區(qū)域電力市場是根，那么開花結(jié)果就在內(nèi)蒙古多邊交易市場。內(nèi)蒙古的電網(wǎng)是地方電網(wǎng)，由于當(dāng)?shù)卣Ｍ档碗妰r來吸引大工業(yè)進入，它就要求電網(wǎng)公司必須支持內(nèi)蒙古多邊交易市場，事實上我們在方案設(shè)計中考慮到電網(wǎng)公司的利益，維持它上網(wǎng)電價和銷售電價的那塊差價部分，而且由于電價下降，用電量增加，電網(wǎng)公司的收入反而增長了。

內(nèi)蒙古的實驗道路被證明是正確的，從一開始就要實行多邊交易或者雙邊交易，讓發(fā)電廠商和用電客戶直接見面。東北的經(jīng)驗已經(jīng)表明了，在單一購買機制下，當(dāng)電力供應(yīng)緊張時，單一購買、競價上網(wǎng)形成的價格將以供需推動為主導(dǎo)，相對于成本推動會大幅上升，帶來很大的市場風(fēng)險。
過去的經(jīng)驗已經(jīng)證明單一購買制不適用于區(qū)域電力市場，做區(qū)域電力市場就應(yīng)該直接做多邊交易和雙邊交易，讓供需直接見面，今年東北區(qū)域市場也要參照內(nèi)蒙古的架構(gòu)，來推動供需直接見面交易。