新一輪的內(nèi)幕交易淸肅已經(jīng)展開(kāi)，除基金外，括券商、保險(xiǎn)資管、陽(yáng)光私募、PE同樣被納入稽查范圍，在大數(shù)據(jù)的幫助下，此次稽查行動(dòng)給予市場(chǎng)空前震懾。
7月4日，發(fā)生了兩件大事，對(duì)基金行業(yè)沉重一擊。先是財(cái)經(jīng)網(wǎng)報(bào)道稱，華夏基金多為基金經(jīng)理和交易員被證監(jiān)會(huì)調(diào)查。此后證監(jiān)會(huì)通過(guò)官方渠道指出，海富通基金公司5位基金經(jīng)理已被立案。
海富通基金公司對(duì)騰訊財(cái)經(jīng)表示，正在等待案件詳情的披露，暫沒(méi)有對(duì)外披露的信息。華夏基金公司否認(rèn)該公司旗下工作人員涉案。不過(guò)一位證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士在與騰訊財(cái)經(jīng)電話溝通時(shí)，未否認(rèn)華夏基金旗下基金經(jīng)理正在被證監(jiān)會(huì)調(diào)查。
據(jù)騰訊財(cái)經(jīng)了解，目前證監(jiān)會(huì)在查的類似案件近40起，涉案人員可能近百人，稽查范圍涉及公募基金、券商、保險(xiǎn)資管、陽(yáng)光私募、PE等行業(yè)。
證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士對(duì)騰訊財(cái)經(jīng)表示，這一輪的稽查風(fēng)暴始于郭樹(shù)清任證監(jiān)會(huì)主席期間，肖鋼繼任后，繼續(xù)加大了對(duì)內(nèi)幕交易打擊。在技術(shù)升級(jí)、人力補(bǔ)強(qiáng)、法律界定明晰的情況下，內(nèi)幕交易的查處已是水到渠成之事。
稽查風(fēng)暴勁刮
7月4日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了海富通5名基金經(jīng)理涉嫌違法牟利，被正式立案調(diào)查。證監(jiān)會(huì)稱，2014年3月，證監(jiān)會(huì)對(duì)蔣征、陳紹勝、牟永寧、程崠和黃春雨等5名海富通基金管理有限公司原任或時(shí)任基金經(jīng)理涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案立案調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)上述5人相關(guān)行為涉嫌構(gòu)成犯罪。目前，該案件已由公安部門進(jìn)一步偵辦。
一位海富通基金公司的內(nèi)部人士對(duì)騰訊財(cái)經(jīng)表示，雖然公司部分基金經(jīng)理被調(diào)查的傳聞?dòng)蓙?lái)已久，但在證監(jiān)會(huì)調(diào)查過(guò)程中，公司沒(méi)有收到任何告知。
在此之前，證監(jiān)會(huì)今年以來(lái)，已經(jīng)多次披露內(nèi)幕交易的查處信息。5月9日，證監(jiān)會(huì)曾披露三起內(nèi)幕交易案件，光大保德信原基金經(jīng)理錢鈞，嘉實(shí)、上投摩根原基金經(jīng)理歐寶林、平安資產(chǎn)管理公司原投資員張治民均被查處。
再向前追溯，博時(shí)基金的馬樂(lè)、中郵基金的厲建超、匯豐晉信的鐘小婧等人也曾相繼被查出涉嫌內(nèi)幕交易。
除了被查實(shí)的內(nèi)幕交易外，多家基金公司傳出涉嫌內(nèi)幕交易，其中最令業(yè)內(nèi)震驚的，無(wú)疑是華夏基金被傳出涉案。
就在海富通旗下5位基金經(jīng)理被披露涉嫌違法牟利當(dāng)天，財(cái)經(jīng)網(wǎng)報(bào)道稱，華夏基金3名基金經(jīng)理、2名交易員被抓，4人離職，配合調(diào)查者更多。
對(duì)此，華夏基金公司對(duì)騰訊財(cái)經(jīng)表示，文中提到多名人員被抓，純屬虛假報(bào)道，《財(cái)經(jīng)》未與華夏基金公司進(jìn)行核實(shí)。
騰訊財(cái)經(jīng)通過(guò)電話向一位接近此事的證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士求證此事，該人士未否認(rèn)華夏基金正在被證監(jiān)會(huì)調(diào)查，該人士詢問(wèn)騰訊財(cái)經(jīng)，“此消息是否已在官方渠道發(fā)布？”在得到否定的答案后，該人士表示需看一下網(wǎng)頁(yè)信息，并掛斷電話。
大數(shù)據(jù)助力稽查
在本輪針對(duì)內(nèi)幕交易的稽查過(guò)程中，大數(shù)據(jù)的應(yīng)用起到了關(guān)鍵性的作用。上交所內(nèi)部人士對(duì)騰訊財(cái)經(jīng)表示，上交所對(duì)交易數(shù)據(jù)的處理能力相比以往有所增強(qiáng)，在信息的挖掘、賬戶行為的比較、監(jiān)管的流程方面均有長(zhǎng)足的進(jìn)步。
過(guò)去一年的的證監(jiān)會(huì)稽查工作中，交易所的數(shù)據(jù)升級(jí)給稽查工作提供了大量線索，多數(shù)情況下，交易所對(duì)不同賬戶相似的投資行為的比對(duì)，成為了稽查工作的起點(diǎn)。
除此之外，稽查人力的增強(qiáng)同樣不可或缺。2013年8月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)稽查執(zhí)法工作的意見(jiàn)》。肖鋼在證券期貨稽查執(zhí)法工作會(huì)議上表示，下一階段證監(jiān)會(huì)將把監(jiān)管重心轉(zhuǎn)到加強(qiáng)稽查執(zhí)法上。證監(jiān)會(huì)黨委已經(jīng)決定新增600名稽查執(zhí)法人員，實(shí)現(xiàn)全系統(tǒng)稽查執(zhí)法隊(duì)伍在現(xiàn)有基礎(chǔ)上翻一番。
上述證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士表示，過(guò)去一年，證監(jiān)會(huì)通過(guò)內(nèi)部調(diào)崗，稽查人力增長(zhǎng)超100人，未來(lái)還會(huì)考慮通過(guò)社會(huì)招聘等多種方式繼續(xù)增強(qiáng)稽查力量。
北京一家大型基金公司的督察長(zhǎng)對(duì)騰訊財(cái)經(jīng)表示，行政處罰權(quán)的下放對(duì)本輪“稽查風(fēng)暴”意義重大，證監(jiān)會(huì)的地方派出機(jī)構(gòu)獲得了更多的處置權(quán)，這相當(dāng)于解放了證監(jiān)會(huì)稽查局和稽查大隊(duì)集中精力去處理全國(guó)性的、性質(zhì)特別惡劣、涉案資金巨大的案件。
針對(duì)多名基金經(jīng)理被查處一事，證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易股票等違法行為會(huì)始終保持高壓態(tài)勢(shì)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將堅(jiān)決予以打擊。
上述證監(jiān)會(huì)內(nèi)部人士表示，在李旭利一案后，明確了公檢法對(duì)內(nèi)幕交易的法律認(rèn)知，將內(nèi)幕交易的查處體系化，這對(duì)監(jiān)管體系的完善具有標(biāo)志性的意義。郭樹(shù)清、肖鋼兩任證監(jiān)會(huì)主席均高度重視對(duì)內(nèi)幕交易的打擊，相繼進(jìn)行了一系列的部署。技術(shù)的升級(jí)、稽查人力的增強(qiáng)、法律障礙的清除，都在不同程度提高了案件的查處效率。
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