2013年11月9日，山東省淄博市淄川區(qū)，淄博光正實(shí)業(yè)有限公司（下稱“光正實(shí)業(yè)”）的采煤區(qū)內(nèi)，運(yùn)煤車川流不息。

這家年產(chǎn)量只有45萬噸的小煤礦，在整個(gè)淄川礦區(qū)顯得并不起眼。但在15年前，這里卻實(shí)施了中國煤礦的第一次股份制改造，原淄博礦務(wù)局石谷煤礦改制為光正實(shí)業(yè)，具有劃時(shí)代的“示范作用”。

從1998年的股份制改制，到2007年的破產(chǎn)以及接盤方管理層的強(qiáng)勢持股，某種程度上，石谷煤礦的股權(quán)流變成為煤炭業(yè)改制變革的一個(gè)側(cè)影。

首家改制煤礦的擴(kuò)張之路

石谷煤礦是原淄博礦務(wù)局（2002年改制后稱為淄博礦業(yè)集團(tuán)）的下屬煤礦，作為解放前就已開采的礦井，上世紀(jì)90年代煤炭行業(yè)低迷時(shí)，石谷煤礦也是舉步維艱，1995年產(chǎn)煤31.7萬噸，虧損606萬元，1996年產(chǎn)煤32.68萬噸，虧損34萬元。

1997年12月，原淄博礦務(wù)局上報(bào)原煤炭工業(yè)部，提出對石谷煤礦實(shí)施股份制改造。次年1月，原煤炭工業(yè)部批復(fù)石谷煤礦改制方案。這份批復(fù)文件稱“石谷煤礦是煤炭行業(yè)第一家進(jìn)行股份制合作改造的礦級單位，對全行業(yè)開展這方面工作具有示范作用”。

根據(jù)改制方案，1998年2月，光正實(shí)業(yè)成立。公司注冊資金1100萬元，共計(jì)發(fā)行1100萬股股票，每股人民幣1000元，其中國有股為1100股（合110萬元），占10%的股份；剩余90%股份由全體職工認(rèn)購，每位職工最低認(rèn)購4股，股金一次性繳足。

經(jīng)評估確認(rèn)，原淄博礦務(wù)局石谷煤礦生產(chǎn)用資產(chǎn)總額3505.58萬元，總負(fù)債2654.67萬元，生產(chǎn)經(jīng)營性凈資產(chǎn)595.64萬元。這595.64萬元中的110萬元，轉(zhuǎn)為國有股（即上文提到10%的國有股本金），剩余495.64萬元的生產(chǎn)經(jīng)營性凈資產(chǎn)，由原淄博礦務(wù)局租賃給光正實(shí)業(yè)使用。

“這個(gè)改制方案經(jīng)過石谷煤礦職工代表大會(huì)第四次會(huì)議決議通過，說明當(dāng)時(shí)職工對改制是很歡迎的。”原光正實(shí)業(yè)生產(chǎn)礦長于清泉告訴時(shí)代周報(bào)記者，“2000多名在職職工幾乎全部入股，沒有入股的只有幾個(gè)家庭困難的職工。”

據(jù)于清泉介紹，普通職工每人最低入股4000元；中層管理人員的入股金是職工股的兩倍以上。改制時(shí)于清泉還是一名科長，屬中層管理人員，他先后入了兩次股，出資8000元。公司董事長股金為80萬元，副董事長20萬元至30萬元不等，高管若拿不出現(xiàn)金入股還可進(jìn)行貸款。廣大入股職工可選舉出股東代表，加上若干管理層股東，光正實(shí)業(yè)90%的全體職工股份共由30名股東和股東代表持有。

光正實(shí)業(yè)成立后，辦理了《采礦許可證》、《煤炭生產(chǎn)許可證》，獨(dú)立從事煤炭開采生產(chǎn)經(jīng)營。伴隨著煤炭行業(yè)整體形勢的好轉(zhuǎn)，光正實(shí)業(yè)運(yùn)行良好，不斷擴(kuò)張，確實(shí)起到了“示范作用”。

1998年以來光正實(shí)業(yè)在煤礦投資3000余萬元，擴(kuò)建井下“—600延伸工程”，擴(kuò)展了資源保有量，年產(chǎn)煤炭穩(wěn)定在45萬噸。“按照現(xiàn)在45萬噸/年的產(chǎn)量，就從現(xiàn)在開始（2013年），還可以再挖10年。”于清泉認(rèn)為。

于清泉稱，從1999年到2002年，光正實(shí)業(yè)先后投資2000多萬元分五期對下屬硫酸鋁廠進(jìn)行技術(shù)改造，達(dá)到年產(chǎn)10萬噸的規(guī)模。該廠壟斷了整個(gè)山東的硫酸鋁市場，占國內(nèi)市場的30%，并出口韓國、馬來西亞等國家。該廠的原料是石谷煤礦井下獲得，成本低廉，每年可獲凈利潤300多萬元。2001年，光正實(shí)業(yè)又在青島黃島投資1800萬元組建光盈電光公司，每年盈利200萬元。

于清泉回憶，石谷煤礦改制當(dāng)年的1998年底，光正實(shí)業(yè)的注資增加到1462萬元，之后繼續(xù)增資擴(kuò)股，1999年增加到1854萬元，2000年達(dá)到3060萬元。股東分紅從1998-2005年每年都不低于股本的20%。年底分紅的同時(shí)，企業(yè)還在于清泉的股本金基礎(chǔ)上自動(dòng)配股10%，相當(dāng)于贈(zèng)送10%的股份。

因投資收益穩(wěn)定，光正實(shí)業(yè)股東設(shè)立了股金內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的交易平臺(tái)，確定有每股指導(dǎo)價(jià)，每季度可交易一次。由于連續(xù)擴(kuò)張，光正實(shí)業(yè)也由此前的2000多名職工，增加到3000多人。

這里，必須要交代的是，石谷煤礦改制完成后的2001年12月25日，原淄博礦務(wù)局申請注銷了原淄博礦務(wù)局石谷煤礦的工商登記，并確認(rèn)“原石谷煤礦的財(cái)產(chǎn)與債權(quán)債務(wù)由改制后的光正實(shí)業(yè)承擔(dān)”。

“政策性破產(chǎn)”紛爭

實(shí)際上，按照于清泉的介紹，光正實(shí)業(yè)，這家由石谷煤礦改制后由管理層與職工控股90%的“示范”煤礦，并未做到完全的獨(dú)立。“人事任命、財(cái)務(wù)、分紅，包括管理人員的工資，都是礦務(wù)局（指淄博礦業(yè)集團(tuán)）統(tǒng)管的。”于清泉說。

果然，好景不長，石谷煤礦的“破產(chǎn)”，以及光正實(shí)業(yè)的“股權(quán)轉(zhuǎn)讓”，接連發(fā)生了。

2005年前后，光正實(shí)業(yè)投資貴州一家煤礦，已升任光正實(shí)業(yè)生產(chǎn)礦長（公司第三把手）的于清泉調(diào)任該貴州煤礦法人代表。在貴州接待淄博礦業(yè)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)期間，于清泉聽說集團(tuán)準(zhǔn)備報(bào)請石谷煤礦進(jìn)行“政策性破產(chǎn)”。

所謂政策性破產(chǎn)，即金融性債務(wù)由財(cái)政部承擔(dān)，礦井所剩的資源、設(shè)備等資產(chǎn)得以保留，由財(cái)政部支付職工們的身份置換金。破產(chǎn)后，以現(xiàn)有國有資產(chǎn)成立新公司，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧。

2006年，全國企業(yè)兼并破產(chǎn)和職工再就業(yè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組印發(fā)了《關(guān)于下達(dá)新疆有色金屬工業(yè)等55戶企業(yè)破產(chǎn)項(xiàng)目的通知》，55個(gè)破產(chǎn)項(xiàng)目中就有淄博礦業(yè)集團(tuán)下屬的嶺子煤礦和石谷煤礦。

2007年8月2日，淄博市中級人民法院在《人民法院報(bào)》刊登了石谷煤礦的破產(chǎn)公告，宣布受理該破產(chǎn)案案件。

彼時(shí)的石谷煤礦早已變成光正實(shí)業(yè)，其資產(chǎn)早已被分割完畢。更為重要的是，如前文所述，2001年石谷煤礦即已注銷了工商注冊。

“石谷煤礦已經(jīng)不存在了、沒有了，還怎么能破產(chǎn)？真是滑天下之大稽！”原光正實(shí)業(yè)股東牛金亮說。

牛金亮告訴時(shí)代周報(bào)記者，在原石谷煤礦整個(gè)破產(chǎn)過程中，破產(chǎn)企業(yè)廠區(qū)沒有張貼任何的公告，故意向職工隱瞞，甚至連董事會(huì)成員也不知情。原石谷煤礦進(jìn)入破產(chǎn)程序后，當(dāng)時(shí)光正實(shí)業(yè)董事會(huì)有5名股東，包括于清泉在內(nèi)的3名股東均不知道。

原石谷煤礦是如何破產(chǎn)的？它的債權(quán)債務(wù)具體都有哪些？清償了多少？資產(chǎn)是如何拍賣的？

多年來，淄博當(dāng)?shù)貙ι鲜鰡栴}一直傳言紛紛。據(jù)于清泉介紹，石谷煤礦“破產(chǎn)”后，獲得1.6億元的中央財(cái)政資金支持。前文所述光正實(shí)業(yè)股東對貴州一處煤礦的投資最終失敗，而公司以原投資額的80%給付股東，用的就是這1.6億元中的一小部分，剩余的資金最終落入淄博礦業(yè)集團(tuán)囊中。

包括于清泉、牛金亮、孫即俊在內(nèi)的多名原光正實(shí)業(yè)人員告訴時(shí)代周報(bào)記者，光正實(shí)業(yè)的資產(chǎn)被劃入原石谷煤礦的破產(chǎn)范圍。

假如光正實(shí)業(yè)作為所謂破產(chǎn)“主體”，必須要“資不抵債”。

時(shí)代周報(bào)記者接觸到多位原光正實(shí)業(yè)人員稱，2007年底，職工的股權(quán)證（入股光正實(shí)業(yè)的憑證）被企業(yè)收回，股金被轉(zhuǎn)為借款，企業(yè)與職工簽訂借款合同。“如果不交股權(quán)證、不簽合同，當(dāng)年的分紅就扣著不發(fā)。股金轉(zhuǎn)為借款以后，自然增加了企業(yè)的負(fù)債。”于清泉說。

其他多位原光正實(shí)業(yè)人員也證實(shí)，股金轉(zhuǎn)成借款時(shí)并未召開股東會(huì)和董事會(huì)，沒有征得股東的意見。

光正實(shí)業(yè)工商檔案顯示，其2006年的資產(chǎn)總額為7850萬元，負(fù)債總額為5289萬元。2007年資產(chǎn)總額為3570.3萬元，負(fù)債總額為37291.萬元，已經(jīng)資不抵債。而2008年資產(chǎn)總額為5933.5萬元，負(fù)債總額為7212.4萬元，負(fù)債比上一年增加了一倍多！比較前文所述光正實(shí)業(yè)的擴(kuò)張速度、業(yè)績及分紅情況，資不抵債的情況幾乎是不可能的。

2009年4月，石谷煤礦破產(chǎn)終結(jié)。在破產(chǎn)過程中，職工們已變成“借款”的股金被公司償清，“公司還款時(shí)還加上了利息，比銀行利息高一些。”牛金亮回憶。而據(jù)于清泉介紹，此后沒有了分紅收益的職工，收入普遍降低了15%。

針對于清泉、牛金亮等人對原石谷煤礦“破產(chǎn)”的舉報(bào)，時(shí)代周報(bào)記者曾聯(lián)系淄博礦業(yè)集團(tuán)辦公室負(fù)責(zé)人和淄博中院民二庭負(fù)責(zé)人希望進(jìn)行采訪，對方未接受。

馬厚亮的“遺產(chǎn)”之一

拋開石谷煤礦“破產(chǎn)”的虛虛實(shí)實(shí)，光正實(shí)業(yè)的資產(chǎn)卻實(shí)實(shí)在在地落入了現(xiàn)管理層手中。

光正實(shí)業(yè)的工商檔案顯示，2010年10月，該公司召開股東大會(huì)，原30名股東代表持有的90%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給公司現(xiàn)任董事長岳波等34名公司管理層。

“原股東代表被單獨(dú)做工作，軟磨硬泡，各個(gè)擊破，最終都簽了股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。”牛玉亮告訴時(shí)代周報(bào)記者。據(jù)他介紹，比如原光正實(shí)業(yè)黨委書記邵長春，持有股本金352.21萬元，但原石谷煤礦破產(chǎn)后，邵長春已退休不在崗位上，2010年10月便將全部股份轉(zhuǎn)讓給了岳波。

“實(shí)際上這次轉(zhuǎn)讓只是虛擬的，并不是實(shí)際的現(xiàn)金交易，因?yàn)樵脊擅旱V破產(chǎn)時(shí)，這些股金轉(zhuǎn)化成借款，已經(jīng)‘還’給股東了。”

除岳波外，其他33名股權(quán)受讓者也多為光正實(shí)業(yè)現(xiàn)任的管理層。時(shí)代周報(bào)記者比較轉(zhuǎn)讓前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)表發(fā)現(xiàn)，前30名股東代表全部退出，均不在后34名股東之中。2012年，淄博礦業(yè)集團(tuán)將持有的光正實(shí)業(yè)10%國有股轉(zhuǎn)讓給淄博光正物流有限公司，后者為自然人控股的公司，法人代表正是岳波。

至此，“股東被徹底洗牌。”牛金亮總結(jié)說。

“涉嫌違規(guī)的破產(chǎn)、違背股東意愿變股金為借款、全部人持股變成少數(shù)人控股，這些行為顯然侵害了原股東利益和國家利益。”關(guān)注石谷煤礦破產(chǎn)案的律師張海告訴時(shí)代周報(bào)記者。

據(jù)張海介紹，原石谷煤礦破產(chǎn)與光正實(shí)業(yè)管理層控股的迷局，是原山東能源集團(tuán)董事長馬厚亮的“遺產(chǎn)”之一。2002-2010年，馬厚亮曾擔(dān)任淄博礦業(yè)集團(tuán)董事長。2012年底，馬厚亮以受賄3931萬元被判處死刑，緩期兩年執(zhí)行。

淄博礦業(yè)集團(tuán)原干部王維震告訴時(shí)代周報(bào)記者，2002年至2007年間，淄博礦業(yè)集團(tuán)以“資源枯竭、資不抵債”的名義先后讓龍泉、夏莊、西河、南定、雙溝、嶺子和石谷7家煤礦破產(chǎn)，主導(dǎo)者正是馬厚亮。

據(jù)王維震介紹，僅西河煤礦一家就因破產(chǎn)得到了2.9億元的補(bǔ)貼，分到淄博礦業(yè)集團(tuán)名下1.5億元。但據(jù)員工反映，該筆款項(xiàng)并未向破產(chǎn)企業(yè)職工發(fā)放。

破產(chǎn)煤礦職工通過上訪維權(quán)，直到2009年才給1000名傷殘職工索回3000萬元的補(bǔ)貼。

王維震還列舉出一系列證據(jù)，舉報(bào)淄博礦業(yè)集團(tuán)以“資源枯竭”為名關(guān)閉的煤礦企業(yè)自始至終并未停產(chǎn)反而產(chǎn)量擴(kuò)張、效益提高等一系列證據(jù)，實(shí)名舉報(bào)馬厚亮操控“小煤礦假破產(chǎn)”，致使國有資產(chǎn)流失。

2010年12月，原石谷煤礦職工劉紀(jì)臣等6人到山東省人大常委會(huì)上訪，反映原石谷煤礦破產(chǎn)問題。于清泉公開在網(wǎng)絡(luò)上貼出一份《致山東省委省政府的一封公開信》，也反映原石谷煤礦破產(chǎn)及股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題。2013年9月，受原光正實(shí)業(yè)股東的委托，張海律師向淄博中院民二庭申請復(fù)查原石谷煤礦破產(chǎn)案。

“光正實(shí)業(yè)的主業(yè)還是采煤，現(xiàn)在全年的實(shí)際凈利潤有2700萬元左右，總資產(chǎn)應(yīng)該有好幾億了！”對該企業(yè)經(jīng)營非常熟稔的于清泉告訴時(shí)代周報(bào)記者。而在10多年前的改制時(shí)，光正實(shí)業(yè)的總資產(chǎn)不過才3000多萬元，舉步維艱。