李晶

近期，個(gè)別上市公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員（下稱“董監(jiān)高”）存在在2009年半年報(bào)和第三季度報(bào)告披露前等禁止買賣本公司股票的窗口期從事交易行為以及短線交易等違規(guī)交易本公司股份行為，備受市場關(guān)注。

上證所強(qiáng)調(diào)，上市公司董監(jiān)高在買賣本公司股份時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》以及中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等法律法規(guī)的要求。

截至2009年10月，上證所本年度已經(jīng)對上市公司董監(jiān)高的違規(guī)股份交易行為進(jìn)行了兩次全面核查，共查處上市公司董監(jiān)高45人次的違規(guī)交易行為，主要涉及違反股票禁止買賣窗口期、短線交易及未及時(shí)在上證所網(wǎng)站披露股份交易信息等。根據(jù)有關(guān)責(zé)任人的違規(guī)交易數(shù)額和情節(jié)，上證所共對上市公司董監(jiān)高19人次予以監(jiān)管關(guān)注，并對26人次提交該所紀(jì)律處分委員會審議通過給以通報(bào)批評紀(jì)律處分。

上證所公司監(jiān)管部門于2009年7月編制了《上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東股份交易行為規(guī)范問答》，要求各上市公司董事會秘書及時(shí)轉(zhuǎn)達(dá)公司全體董監(jiān)高及相關(guān)股東，并督促其認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)規(guī)則。2009年9月，上證所公司監(jiān)管部門發(fā)出《關(guān)于督促上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和公司股東嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)股份交易規(guī)定的通知》，強(qiáng)調(diào)：董監(jiān)高“誤操作”、“不了解相關(guān)規(guī)則”、“委托他人代管賬戶”以及對交易事項(xiàng)“不知情”等均不足以構(gòu)成從事違規(guī)交易行為的免責(zé)理由。