中國證監(jiān)會２６日公布修訂后的行政許可實施程序規(guī)定草案，增加了審查人員與申請人的溝通途徑，簡化申請人主動撤回申請時的終止審查程序，并增加了中止審查制度。

根據(jù)新發(fā)布的規(guī)定，對申請人因違法違規(guī)行為正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查等情形，如果調(diào)查的時間和結(jié)果存在不確定性，可以中止審查其業(yè)務(wù)申請，在調(diào)查結(jié)案和監(jiān)管措施被解除后，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)審查。

此類情形包括：申請人因涉嫌違法違規(guī)被行政機(jī)關(guān)調(diào)查，或者被司法機(jī)關(guān)偵查，尚未結(jié)案，對其行政許可事項影響重大；申請人被證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除等。

據(jù)介紹，對于向證監(jiān)會提出的行政許可申請，原有的試行規(guī)定對申請人得到證監(jiān)會第一次反饋意見后的回復(fù)期限沒有要求，僅是要求第二次反饋意見必須在３０日內(nèi)回復(fù)。

“２００４年制定試行規(guī)定時，主要考慮到有些行政許可項目（特別是ＩＰＯ、重大資產(chǎn)重組）第一次反饋中存在的問題相對復(fù)雜，有的需要申請人補(bǔ)辦有關(guān)手續(xù)后才能作出說明、解釋，難以在較短期限內(nèi)完成?！弊C監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，“但實踐中，申請人回復(fù)拖而不決，使申請長期處于未辦結(jié)狀態(tài)，占用較多的審核資源?！?
 

為此，修訂后的規(guī)定采取了折中的方案，由審查部門根據(jù)問題的難易繁簡程度，在反饋時提出期限要求，申請人確有困難的，可以書面提出延期報告，說明理由。

此次修訂還增加了審查人員與申請人的溝通途徑。據(jù)了解，２００４年制定試行規(guī)定時，考慮到嚴(yán)格控制審核風(fēng)險，規(guī)定審查人員與申請人就有關(guān)事項進(jìn)行溝通的，或者必須采取書面反饋意見的形式，或者必須當(dāng)面進(jìn)行會談，且有關(guān)次數(shù)、要求限制較嚴(yán)。此舉雖能防范審核風(fēng)險，卻也難以滿足審核需求，在一定程度上降低了審核效率。

“為了平衡審核工作需要和規(guī)范許可行為要求兩方面因素，增加規(guī)定，簡單的事項，可以在留存有關(guān)證據(jù)，即‘管得住、說得清’的基礎(chǔ)上，通過電話、傳真、電子郵件方式等溝通。”這位負(fù)責(zé)人說。

另外，為提高審核工作效率，適當(dāng)簡化終止審查的處理程序，比照行政許可簡易程序的后續(xù)處理方式，簡化對終止審查材料的處理，即由審查部門提出終止審查的意見，經(jīng)受理部門核稿后，即可發(fā)出終止審查的通知。