北京時間10月13日凌晨，美國金融業(yè)監(jiān)管局(簡稱Finra)宣布，對花旗集團麾下部門：花旗全球市場部課以60萬美元罰款，原因是花旗未監(jiān)控兩種旨在將客戶潛在納稅義務(wù)最小化的不當交易方式。據(jù)花旗與Finra達成的協(xié)議，作為花旗同意支付罰款的交換條件，花旗無需承認自己是否存在任何的不當行為。

Finra指出，與本案有關(guān)的第一種避稅交易方式可幫助花旗的外國券商-交易商客戶規(guī)避適用于美國股票的代扣所得稅。

2006年，花旗已因為這種交易方式向美國國稅局支付了約2400萬美元。花旗與這種避稅方式有關(guān)的交易發(fā)生在2002至2005年間。

Finra還指出，第二種避稅交易策略涉及花旗設(shè)法提高自己交易意大利公司股票的稅后收益，花旗集團多家不同機構(gòu)進行股票交易時都采取了這種策略。Finra是一個管理美國所有證券公司的獨立監(jiān)管機構(gòu)。

截至周一美東時間下午1:50(北京時間周二凌晨1點50分)，花旗在紐約證交所上市的股票上漲15美分，至4.78美元，漲幅為3.2%。