國務院國資委官網日前印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》(下稱《辦法》)指出，中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責。《辦法》自10月1日起施行。

《辦法》共分為總則、組織和職責、制度建設、運行機制、合規(guī)文化、信息化建設、監(jiān)督問責、附則共八章，包含42條內容。

組織和職責方面，《辦法》明確，中央企業(yè)董事會發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風險作用，主要履行四大職責：審議批準合規(guī)管理基本制度、體系建設方案和年度報告等。研究決定合規(guī)管理重大事項。推動完善合規(guī)管理體系并對其有效性進行評價。決定合規(guī)管理部門設置及職責。

中央企業(yè)經理層發(fā)揮謀經營、抓落實、強管理作用，主要履行以下職責：擬訂合規(guī)管理體系建設方案，經董事會批準后組織實施。擬訂合規(guī)管理基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規(guī)管理具體制度。組織應對重大合規(guī)風險事件。指導監(jiān)督各部門和所屬單位合規(guī)管理工作。

中央企業(yè)主要負責人作為推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規(guī)經營管理重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規(guī)管理各項工作。

中央企業(yè)設立合規(guī)委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統(tǒng)籌協(xié)調合規(guī)管理工作，定期召開會議，研究解決重點難點問題。

中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，不新增領導崗位和職數(shù)，由總法律顧問兼任，對企業(yè)主要負責人負責，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。

同時，中央企業(yè)應當在業(yè)務及職能部門設置合規(guī)管理員，由業(yè)務骨干擔任，接受合規(guī)管理部門業(yè)務指導和培訓。

制度建設方面，《辦法》提到，中央企業(yè)應當制定合規(guī)管理基本制度，明確總體目標、機構職責、運行機制、考核評價、監(jiān)督問責等內容。

中央企業(yè)應當針對反壟斷、反商業(yè)賄賂、生態(tài)環(huán)保、安全生產、勞動用工、稅務管理、數(shù)據保護等重點領域，以及合規(guī)風險較高的業(yè)務，制定合規(guī)管理具體制度或者專項指南。中央企業(yè)應當針對涉外業(yè)務重要領域，根據所在國家(地區(qū))法律法規(guī)等，結合實際制定專項合規(guī)管理制度。

同時，中央企業(yè)應當根據法律法規(guī)、監(jiān)管政策等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。

運行機制上，《辦法》提到，中央企業(yè)應當建立合規(guī)風險識別評估預警機制，全面梳理經營管理活動中的合規(guī)風險，建立并定期更新合規(guī)風險數(shù)據庫，對風險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，對典型性、普遍性或者可能產生嚴重后果的風險及時預警。

中央企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經程序嵌入經營管理流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見。業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據職責權限完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估。

此外，中央企業(yè)因違規(guī)行為引發(fā)重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國際組織制裁等重大合規(guī)風險事件，造成或者可能造成企業(yè)重大資產損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規(guī)官牽頭，合規(guī)管理部門統(tǒng)籌協(xié)調，相關部門協(xié)同配合，及時采取措施妥善應對。

信息化建設方面，《辦法》明確，中央企業(yè)應當加強合規(guī)管理信息化建設，結合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。中央企業(yè)應當定期梳理業(yè)務流程，查找合規(guī)風險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。

監(jiān)督問責上，《辦法》指出，中央企業(yè)違反本辦法規(guī)定，因合規(guī)管理不到位引發(fā)違規(guī)行為的，國資委可以約談相關企業(yè)并責成整改;造成損失或者不良影響的，國資委根據相關規(guī)定開展責任追究。

同時，中央企業(yè)應當對在履職過程中因故意或者重大過失應當發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題，或者發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題存在失職瀆職行為，給企業(yè)造成損失或者不良影響的單位和人員開展責任追究。

另據國務院國資委官網9月14日消息，9月13日，國資委召開中央企業(yè)合規(guī)管理工作推進會。國資委黨委委員、副主任翁杰明強調，合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經營風險的關鍵制度性措施，是新形勢下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。

翁杰明指出，中央企業(yè)要深入貫徹落實《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》，著力抓好“五個關鍵”，確保“五個到位”，將首席合規(guī)官作為關鍵人物，全面參與重大決策，確保管理職責到位;把合規(guī)審查作為關鍵環(huán)節(jié)，加快健全工作機制，確保流程管控到位;聚焦關鍵領域，扎實做好“三張清單”，確保風險防范到位;將風險排查作為關鍵舉措，堅持查改并舉，確保問題整改到位;把強化子企業(yè)合規(guī)作為關鍵任務，通過信息化手段加強動態(tài)監(jiān)測，確保要求落實到位。