全球氣候變暖將對(duì)人類賴以生存的自然生態(tài)環(huán)境造成巨大破壞，而人類活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放（主要是二氧化碳排放）是自20世紀(jì)中期以來全球氣候變暖的主要原因。作為全球最大的發(fā)展中國家以及最大的二氧化碳排放國，中國高度重視應(yīng)對(duì)氣候變化問題，積極采取多種措施推進(jìn)節(jié)能減排、促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱為“碳市場(chǎng)”）由于具有靈活性、節(jié)省成本和有效性等優(yōu)點(diǎn)，被認(rèn)為是減少全球溫室氣體排放、應(yīng)對(duì)氣候變化的有效手段。2011年中國政府在“十二五”規(guī)劃中正式提出逐步建立碳市場(chǎng)，2013－2016年北京、天津、福建等地區(qū)先后啟動(dòng)碳市場(chǎng)試點(diǎn)，2021年全國碳市場(chǎng)在發(fā)電行業(yè)率先啟動(dòng)線上交易。2021年政府工作報(bào)告強(qiáng)調(diào)扎實(shí)做好碳達(dá)峰、碳中和各項(xiàng)工作，其工作之一即為加快建設(shè)碳市場(chǎng)。未來中國有望建成全球覆蓋溫室氣體排放規(guī)模最大的碳市場(chǎng)，這將成為應(yīng)對(duì)全球氣候行動(dòng)的重要一步。因而，研究中國碳市場(chǎng)的碳減排效應(yīng)具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

自2011年碳市場(chǎng)建設(shè)規(guī)劃的提出至2021年全國碳市場(chǎng)線上交易的啟動(dòng)，碳市場(chǎng)在中國的發(fā)展已近10年。在此期間，碳市場(chǎng)是否成為中國應(yīng)對(duì)氣候變化的有效手段呢？相比歐美等西方發(fā)達(dá)國家，中國碳市場(chǎng)建設(shè)起步晚，覆蓋主體多為國有企業(yè)，且存在立法滯后、市場(chǎng)機(jī)制薄弱等問題，但這似乎并不影響北京等地區(qū)碳市場(chǎng)的履約率及其碳減排效應(yīng)。但是，如果碳市場(chǎng)機(jī)制薄弱、市場(chǎng)運(yùn)行效率低，那么碳市場(chǎng)是通過何種渠道督促控排主體履約進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳減排效應(yīng)呢？對(duì)于該問題，已有相關(guān)研究并未給予充分闡述和解釋。考慮到中國傳統(tǒng)行政干預(yù)型環(huán)境規(guī)制工具（如環(huán)境目標(biāo)責(zé)任的逐層分解、對(duì)地方政府的環(huán)境責(zé)任考核等方式）的主導(dǎo)地位，以及當(dāng)前北京等地區(qū)碳市場(chǎng)覆蓋主體多為國有企業(yè)、碳市場(chǎng)機(jī)制薄弱等國情，一個(gè)合理的猜測(cè)是：控排主體基于碳交易激勵(lì)機(jī)制以及受政府行政管控兩大原因，積極實(shí)現(xiàn)碳減排，在實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)收益的同時(shí)也能完成相關(guān)責(zé)任考核目標(biāo)或免受相應(yīng)懲罰。其中，碳市場(chǎng)中的政府行政管控可能體現(xiàn)為政府通過行政干預(yù)方式（如將控排主體的履約行為納入相關(guān)環(huán)境責(zé)任考核體系或?qū)ξ绰募s行為制定相應(yīng)的行政懲罰措施等）直接督促控排主體履約，而當(dāng)前控排主體多為國有企業(yè)的市場(chǎng)特征又為政府有效督促控排主體履約提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。

研究發(fā)現(xiàn)

吳茵茵、齊杰、鮮琴和陳建東發(fā)表在《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》2021年第8期的論文《中國碳市場(chǎng)的碳減排效應(yīng)研究——基于市場(chǎng)機(jī)制與行政干預(yù)的協(xié)同作用視角》基于中國碳市場(chǎng)存在 “重履約輕交易”的普遍現(xiàn)象，提出中國碳市場(chǎng)基于市場(chǎng)機(jī)制與行政干預(yù)的協(xié)同作用促進(jìn)碳減排的理論猜想，并分別從理論和實(shí)證兩個(gè)角度闡明和檢驗(yàn)北京等8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)碳市場(chǎng)促進(jìn)碳減排的內(nèi)在機(jī)制與實(shí)際效果。

研究發(fā)現(xiàn)，北京等8個(gè)試點(diǎn)地區(qū)碳市場(chǎng)能夠顯著降低本地區(qū)的碳排放總量與碳強(qiáng)度，且未對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值產(chǎn)生不利沖擊。不過，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，以碳價(jià)和市場(chǎng)流動(dòng)性衡量的碳交易市場(chǎng)機(jī)制均未能產(chǎn)生顯著的碳減排效應(yīng)，以相對(duì)市場(chǎng)交易規(guī)模衡量的碳交易市場(chǎng)機(jī)制僅能部分解釋碳市場(chǎng)的碳減排效應(yīng)。因而，總體而言當(dāng)前試點(diǎn)地區(qū)碳市場(chǎng)的碳交易市場(chǎng)機(jī)制作用有限。既然碳交易市場(chǎng)機(jī)制的作用有限，那么又是什么因素強(qiáng)化了試點(diǎn)地區(qū)碳市場(chǎng)的碳減排效應(yīng)呢？本文的理論研究闡明，當(dāng)碳市場(chǎng)的發(fā)育度低、碳交易市場(chǎng)機(jī)制不完善時(shí)，面臨碳減排壓力的地方政府可以通過增強(qiáng)管控的方式促進(jìn)控排主體履約，碳交易市場(chǎng)機(jī)制越不完善，預(yù)計(jì)政府管控對(duì)碳市場(chǎng)的影響越強(qiáng)烈。在實(shí)證研究方面，當(dāng)以國有企業(yè)占比等指標(biāo)衡量政府對(duì)控排主體的管控力度（即行政干預(yù)力度）時(shí)，實(shí)證結(jié)果顯示，行政干預(yù)能夠顯著增強(qiáng)試點(diǎn)地區(qū)碳市場(chǎng)的碳減排效應(yīng)。因而，政府對(duì)碳排放行為的行政管控是當(dāng)前試點(diǎn)地區(qū)碳市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)碳減排效應(yīng)的重要推力。另外，在地區(qū)異質(zhì)性方面，研究發(fā)現(xiàn)北京碳市場(chǎng)的碳減排效應(yīng)最強(qiáng)，上海、深圳碳市場(chǎng)次之，而廣東、湖北碳市場(chǎng)的碳減排效應(yīng)整體略弱；在減碳降污協(xié)同效應(yīng)方面，研究發(fā)現(xiàn)試點(diǎn)地區(qū)碳市場(chǎng)在實(shí)現(xiàn)碳減排效應(yīng)的同時(shí)，也在一定程度上抑制了二氧化硫排放與空氣污染。

研究啟示

第一，進(jìn)一步發(fā)展和完善地區(qū)及全國碳市場(chǎng)的制度建設(shè)，增強(qiáng)碳交易對(duì)碳減排行為的市場(chǎng)激勵(lì)作用，逐步建立市場(chǎng)機(jī)制在碳市場(chǎng)領(lǐng)域的主導(dǎo)作用。雖然行政干預(yù)與碳市場(chǎng)均能通過數(shù)量控制實(shí)現(xiàn)既定的碳減排目標(biāo)，但相比行政干預(yù)型碳減排工具，碳市場(chǎng)的顯著優(yōu)勢(shì)在于通過碳交易降低減排成本，進(jìn)而能夠?qū)崿F(xiàn)既定減排目標(biāo)下的減排成本最小化。本文研究發(fā)現(xiàn)，雖然試點(diǎn)地區(qū)的碳市場(chǎng)具有顯著的碳減排效應(yīng)，但碳交易在其中發(fā)揮的作用有限。雖然地方政府通過行政干預(yù)也能督促控排主體履約，但市場(chǎng)機(jī)制的功能性缺失將使得碳市場(chǎng)政策“名不副實(shí)”，控排主體也難以通過市場(chǎng)機(jī)制降低環(huán)境遵從成本，中國的碳減排政策也難以從行政干預(yù)型轉(zhuǎn)為更經(jīng)濟(jì)有效的市場(chǎng)激勵(lì)型。因而，已開展碳市場(chǎng)的地區(qū)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)碳市場(chǎng)的制度建設(shè)，如完善碳排放數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、核查、報(bào)送等制度，建設(shè)組織良好、功能完善的交易平臺(tái)和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)碳金融產(chǎn)品創(chuàng)新等。全國碳市場(chǎng)的開展應(yīng)注重統(tǒng)一碳交易平臺(tái)的建設(shè)，需把督促控排主體履約以及推動(dòng)控排主體通過碳交易降低減排成本置于同等重要地位。

第二，碳市場(chǎng)建設(shè)應(yīng)當(dāng)正確處理政府與市場(chǎng)的角色定位，科學(xué)合理界定政府與市場(chǎng)的行為邊界，最大程度發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制與行政干預(yù)的協(xié)同促進(jìn)作用。雖然一些研究指出中國政府對(duì)市場(chǎng)的控制和干預(yù)、國有企業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位等使得中國在建設(shè)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的碳交易平臺(tái)方面存在困難（Liu et al., 2015），但不可否認(rèn)，在市場(chǎng)化減排機(jī)制尚未有效建立之前，政府加強(qiáng)對(duì)碳排放行為的管控是實(shí)現(xiàn)既定碳減排目標(biāo)的有力手段，有效的政府運(yùn)作也是碳交易平臺(tái)迅速建立與運(yùn)轉(zhuǎn)的強(qiáng)有力保障。本文研究發(fā)現(xiàn)，政府對(duì)市場(chǎng)可行使的管控力度越大，則碳市場(chǎng)試點(diǎn)地區(qū)越能在不影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前提下降低碳排放。然而，行政干預(yù)的有效性并不意味著行政干預(yù)越多越好，碳市場(chǎng)的建設(shè)與完善應(yīng)正確處理政府與市場(chǎng)的角色定位。通常而言，政府應(yīng)當(dāng)通過完善交易平臺(tái)建設(shè)、強(qiáng)化交易監(jiān)管、完善相關(guān)法律法規(guī)等為控排主體創(chuàng)建高效率運(yùn)行的碳市場(chǎng)，以完善的碳交易制度激勵(lì)控排主體基于成本效益原則參與碳交易，通過碳交易節(jié)約減排成本進(jìn)而實(shí)現(xiàn)既定碳減排目標(biāo)。

第三，實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)需要在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上加快推進(jìn)全國碳市場(chǎng)建設(shè)。為實(shí)現(xiàn)2030年前碳達(dá)峰、2060年前的碳中和的氣候行動(dòng)目標(biāo)，中國需繼續(xù)深入挖掘各碳排放主體的碳減排潛力。在全國范圍內(nèi)采用市場(chǎng)機(jī)制替代傳統(tǒng)的行政干預(yù)促進(jìn)碳減排，能夠有效降低整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的碳減排成本。加快推進(jìn)全國碳市場(chǎng)建設(shè)、建立覆蓋更多行業(yè)的全國統(tǒng)一碳交易平臺(tái)是中國實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和目標(biāo)的重要舉措之一。相比地區(qū)碳市場(chǎng)，全國碳市場(chǎng)將更大范圍內(nèi)的排放主體納入控排與市場(chǎng)交易范疇，這不僅避免了地區(qū)之間可能存在的“碳泄漏”效應(yīng)，也能在更大程度上平滑各控排主體的碳減排成本，實(shí)現(xiàn)全國范圍內(nèi)的碳減排成本最小化。